A.檢查時間
B.檢查事項
C.檢查內(nèi)容
D.對被查單位處理的初步意見
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A、2006年10月30日
B、2006年10月31日
C、2006年11月1日
D、2007年1月1日
A.2004年1月1日
B.2006年10月31日
C.2007年1月1日
D.2007年3月1日
A、預(yù)防洗錢活動
B、維護金融秩序
C、遏制洗錢犯罪及相關(guān)犯罪
D、三者都是
A、詢問
B、查閱
C、復(fù)制
D、封存
E、臨時凍結(jié)
A、未按照規(guī)定建立反洗錢法內(nèi)控制度
B、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的
C、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
D、未按照規(guī)定報告大額交易和可疑交易的
A、兩人的代理協(xié)議
B、代理人的身份證件
C、被代理人的委托書
D、被代理人的身份證件
A.非依法律規(guī)定，不得向任何單位或個人提供客戶信息
B.對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，應(yīng)當(dāng)予以保密
C.司法機關(guān)依照《反洗錢法》獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢刑事訴訟
D.履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可以交易報告，受法律保護
E.當(dāng)執(zhí)行反洗錢法與金融機構(gòu)客戶信息保密制度相沖突時，當(dāng)依照后者的規(guī)定執(zhí)行
A、發(fā)現(xiàn)洗錢犯罪
B、打擊洗錢犯罪
C、預(yù)防洗錢活動
D、維護金融秩序
E、遏制洗錢犯罪及相關(guān)犯罪
A、建立客戶身份識別制度
B、客戶身份資料保存制度
C、持續(xù)的員工培訓(xùn)制度
D、大額交易和可疑交易報告制度
E、內(nèi)部檢查制度
F、考評制度
A、客戶身份資料
B、會議記錄
C、談話資料
D、交易信息
最新試題
金融機構(gòu)與（）客戶進行交易，對直接責(zé)任人員處一萬元以上五萬元以下罰款。
中國反洗錢監(jiān)測分析中心發(fā)現(xiàn)從業(yè)機構(gòu)報送的大額交易報告或者可疑交易報告內(nèi)容要素不全或者存在錯誤的，可以向提交報告的從業(yè)機構(gòu)發(fā)出補正通知，從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在接到補正通知之日起（）個工作日內(nèi)補正。
金融機構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的，致使洗錢后果發(fā)生的，處（）。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行、國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)的要求和行業(yè)規(guī)則，建立（）和（）。
調(diào)查人員對可能被（）的文件，可以予以封存。
從業(yè)機構(gòu)不得為身份不明或者拒絕身份查驗的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易，不得為客戶開立（）或者（），不得與明顯具有非法目的的客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系。
從事反洗錢工作的人員泄露因反洗錢知悉的（）的，依法給予行政處分。
金融機構(gòu)阻礙反洗錢檢查，情節(jié)嚴(yán)重，處（）罰款。
金融機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的機構(gòu)，在我國金融機構(gòu)包括哪些？
金融機構(gòu)未報送大額交易報告，由有授權(quán)的（）派出機構(gòu)責(zé)令限期改正。