多項選擇題根據《中華人民共和國反洗錢法》,金融機構有以下()行為,情節(jié)嚴重的,由反洗錢行政主管部門處20萬元以上50萬元以下罰款,并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,處1萬元以上5萬元以下罰款。

A、未按照規(guī)定建立反洗錢法內控制度
B、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的
C、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
D、未按照規(guī)定報告大額交易和可疑交易的


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1.多項選擇題根據《中華人民共和國反洗錢法》,客戶由他人代理辦理業(yè)務時,金融機構應對()或者其他身份證明文件進行登記。

A、兩人的代理協(xié)議
B、代理人的身份證件
C、被代理人的委托書
D、被代理人的身份證件

2.多項選擇題關于《反洗錢法》的客戶信息保密制度的理解正確的是()

A.非依法律規(guī)定,不得向任何單位或個人提供客戶信息
B.對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息,應當予以保密
C.司法機關依照《反洗錢法》獲得的客戶身份資料和交易信息,只能用于反洗錢刑事訴訟
D.履行反洗錢義務的機構及其工作人員依法提交大額交易和可以交易報告,受法律保護
E.當執(zhí)行反洗錢法與金融機構客戶信息保密制度相沖突時,當依照后者的規(guī)定執(zhí)行

3.多項選擇題《反洗錢法》立法宗旨是()。

A、發(fā)現洗錢犯罪
B、打擊洗錢犯罪
C、預防洗錢活動
D、維護金融秩序
E、遏制洗錢犯罪及相關犯罪

4.多項選擇題《反洗錢法》要求,金融機構要采?。ǎ┐胧╊A防洗錢活動。

A、建立客戶身份識別制度
B、客戶身份資料保存制度
C、持續(xù)的員工培訓制度
D、大額交易和可疑交易報告制度
E、內部檢查制度
F、考評制度

8.多項選擇題《反洗錢法》規(guī)定,履行反洗錢義務的機構及其工作人員依法提交(),受法律保護。

A.客戶身份資料
B.大額交易報告
C.可疑交易報告
D.交易信息

最新試題

金融機構與()客戶進行交易,對直接責任人員處一萬元以上五萬元以下罰款。

題型:單項選擇題

從業(yè)機構終止業(yè)務活動時,應當按照相關行業(yè)主管部門及中國人民銀行要求處理前款所述()。

題型:多項選擇題

金融機構在下列情況應當要求客戶出示真實有效的身份證件進行核對并登記()

題型:多項選擇題

從業(yè)機構應當勤勉盡責,執(zhí)行客戶身份識別制度,遵循“()”原則,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關系或者交易采取合理措施,了解建立業(yè)務關系的目的和意圖,了解非自然人客戶的受益所有人情況,了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實際受益人。

題型:單項選擇題

定期或者在發(fā)生特定風險時評估交易監(jiān)測標準和客戶行為監(jiān)測方案的(),并及時予以完善。

題型:填空題

非銀行支付機構是指依法取得(),獲準辦理互聯網支付、移動電話支付、固定電話支付、數字電視支付等網絡支付業(yè)務的非銀行機構。

題型:填空題

金融機構是指依法設立的從事金融業(yè)務的機構,在我國金融機構包括哪些?

題型:問答題

從業(yè)機構應當按照(),收集必備要素信息,利用從可靠途徑、以可靠方式獲取的信息或數據,采取合理措施識別、核驗客戶真實身份,確定并適時調整客戶風險等級。對于先前獲得的客戶身份資料存疑的,應當重新識別客戶身份。

題型:多項選擇題

調查人員對可能被()的文件,可以予以封存。

題型:多項選擇題

金融機構未履行客戶身份識別義務的,()處一萬元以上五萬元以下罰款。

題型:多項選擇題