單項(xiàng)選擇題《反洗錢法》規(guī)定,反洗錢行政主管部門履行反洗錢職責(zé)獲得的客戶身份資料和交易記錄,只能用于反洗錢()。

A、行政訴訟
B、刑事偵查
C、行政調(diào)查
D、刑事訴訟


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1.多項(xiàng)選擇題《反洗錢法》規(guī)定,履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交(),受法律保護(hù)。

A.客戶身份資料
B.大額交易報(bào)告
C.可疑交易報(bào)告
D.交易信息

6.多項(xiàng)選擇題《反洗錢法》規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)辦理的()超過(guò)規(guī)定金額或者發(fā)現(xiàn)可疑交易的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向反洗錢信息中心報(bào)告。

A、多筆交易
B、單筆交易
C、在規(guī)定期限內(nèi)的交易
D、在規(guī)定期限內(nèi)的累計(jì)交易

8.多項(xiàng)選擇題《反洗錢法》規(guī)定,反洗錢行政主管部門有權(quán)進(jìn)行反洗錢調(diào)查,并可采取下列哪幾種行政措施()。

A、詢問(wèn)、查閱
B、復(fù)制
C、核實(shí)
D、封存
E、行政拘留
F、臨時(shí)凍結(jié)

10.單項(xiàng)選擇題《反洗錢法》規(guī)定,調(diào)查封存清單一式二份,由()簽名或者蓋章,一份交金融機(jī)構(gòu),一份附卷備查。

A、調(diào)查人員
B、在場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)工作人員
C、調(diào)查人員和在場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)工作人員
D、在場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)工作人員和金融機(jī)構(gòu)

最新試題

大額交易和可疑交易報(bào)告的()等由中國(guó)人民銀行另行規(guī)定。

題型:多項(xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全()和(),以客戶為基本*單位開(kāi)展資金交易的監(jiān)測(cè)分析,對(duì)客戶及其所有業(yè)務(wù)、交易及其過(guò)程開(kāi)展監(jiān)測(cè)和分析。

題型:填空題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)則規(guī)定的(),妥善保存開(kāi)展客戶身份識(shí)別、交易監(jiān)測(cè)分析、大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告等反洗錢和反恐怖融資工作所產(chǎn)生的信息、數(shù)據(jù)和資料,確保能夠完整重現(xiàn)每筆交易,確保相關(guān)工作可追溯。

題型:多項(xiàng)選擇題

非銀行支付機(jī)構(gòu)是指依法取得(),獲準(zhǔn)辦理互聯(lián)網(wǎng)支付、移動(dòng)電話支付、固定電話支付、數(shù)字電視支付等網(wǎng)絡(luò)支付業(yè)務(wù)的非銀行機(jī)構(gòu)。

題型:填空題

調(diào)查人員對(duì)可能被()的文件,可以予以封存。

題型:多項(xiàng)選擇題

(),由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門責(zé)令限期改正。

題型:多項(xiàng)選擇題

未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的,由授權(quán)的()派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施,審核客戶身份資料和交易記錄,及時(shí)更新客戶身份識(shí)別相關(guān)的證明文件、數(shù)據(jù)和信息,確保客戶正在進(jìn)行的交易與從業(yè)機(jī)構(gòu)所掌握的()等匹配。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)客戶,從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理措施了解其資金來(lái)源,提高審核頻率。

題型:多項(xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照(),收集必備要素信息,利用從可靠途徑、以可靠方式獲取的信息或數(shù)據(jù),采取合理措施識(shí)別、核驗(yàn)客戶真實(shí)身份,確定并適時(shí)調(diào)整客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)于先前獲得的客戶身份資料存疑的,應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份。

題型:多項(xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或者在()、()發(fā)生重大變化、拓展新的()、洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生較大變化時(shí),評(píng)估客戶身份識(shí)別措施的有效性,并及時(shí)予以完善。

題型:填空題