單項選擇題《中華人民共和國反洗錢法》經(jīng)第十屆全國人大常委會第二十四次會議上通過,自()起正式實施。

A.2004年1月1日
B.2006年10月31日
C.2007年1月1日
D.2007年3月1日


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1.單項選擇題反洗錢法的立法目的有()

A、預(yù)防洗錢活動
B、維護金融秩序
C、遏制洗錢犯罪及相關(guān)犯罪
D、三者都是

2.多項選擇題《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定中國人民銀行有權(quán)進行反洗錢調(diào)查,并可采取的措施有。()

A、詢問
B、查閱
C、復(fù)制
D、封存
E、臨時凍結(jié)

3.多項選擇題根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》,金融機構(gòu)有以下()行為,情節(jié)嚴重的,由反洗錢行政主管部門處20萬元以上50萬元以下罰款,并對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,處1萬元以上5萬元以下罰款。

A、未按照規(guī)定建立反洗錢法內(nèi)控制度
B、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的
C、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
D、未按照規(guī)定報告大額交易和可疑交易的

4.多項選擇題根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》,客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)時,金融機構(gòu)應(yīng)對()或者其他身份證明文件進行登記。

A、兩人的代理協(xié)議
B、代理人的身份證件
C、被代理人的委托書
D、被代理人的身份證件

5.多項選擇題關(guān)于《反洗錢法》的客戶信息保密制度的理解正確的是()

A.非依法律規(guī)定,不得向任何單位或個人提供客戶信息
B.對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息,應(yīng)當(dāng)予以保密
C.司法機關(guān)依照《反洗錢法》獲得的客戶身份資料和交易信息,只能用于反洗錢刑事訴訟
D.履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可以交易報告,受法律保護
E.當(dāng)執(zhí)行反洗錢法與金融機構(gòu)客戶信息保密制度相沖突時,當(dāng)依照后者的規(guī)定執(zhí)行

6.多項選擇題《反洗錢法》立法宗旨是()。

A、發(fā)現(xiàn)洗錢犯罪
B、打擊洗錢犯罪
C、預(yù)防洗錢活動
D、維護金融秩序
E、遏制洗錢犯罪及相關(guān)犯罪

7.多項選擇題《反洗錢法》要求,金融機構(gòu)要采?。ǎ┐胧╊A(yù)防洗錢活動。

A、建立客戶身份識別制度
B、客戶身份資料保存制度
C、持續(xù)的員工培訓(xùn)制度
D、大額交易和可疑交易報告制度
E、內(nèi)部檢查制度
F、考評制度

最新試題

從業(yè)機構(gòu)終止業(yè)務(wù)活動時,應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)行業(yè)主管部門及中國人民銀行要求處理前款所述()。

題型:多項選擇題

未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的,由授權(quán)的()派出機構(gòu)責(zé)令限期改正。

題型:單項選擇題

大額交易和可疑交易報告的()等由中國人民銀行另行規(guī)定。

題型:多項選擇題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行、國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)的要求和行業(yè)規(guī)則,建立()和()。

題型:填空題

金融機構(gòu)未報送大額交易報告,由有授權(quán)的()派出機構(gòu)責(zé)令限期改正。

題型:單項選擇題

非銀行支付機構(gòu)是指依法取得(),獲準(zhǔn)辦理互聯(lián)網(wǎng)支付、移動電話支付、固定電話支付、數(shù)字電視支付等網(wǎng)絡(luò)支付業(yè)務(wù)的非銀行機構(gòu)。

題型:填空題

中國反洗錢監(jiān)測分析中心發(fā)現(xiàn)從業(yè)機構(gòu)報送的大額交易報告或者可疑交易報告內(nèi)容要素不全或者存在錯誤的,可以向提交報告的從業(yè)機構(gòu)發(fā)出補正通知,從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在接到補正通知之日起()個工作日內(nèi)補正。

題型:單項選擇題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對哪些恐怖組織和恐怖活動人員名單開展實時監(jiān)測?

題型:問答題

(),由國務(wù)院反洗錢行政主管部門責(zé)令限期改正。

題型:多項選擇題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或者在()、()發(fā)生重大變化、拓展新的()、洗錢和恐怖融資風(fēng)險狀況發(fā)生較大變化時,評估客戶身份識別措施的有效性,并及時予以完善。

題型:填空題