A.賬務(wù)復(fù)核
B.頭寸復(fù)核
C.資產(chǎn)凈值復(fù)核
D.財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核
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A.賬務(wù)復(fù)核
B.頭寸復(fù)核
C.資產(chǎn)凈值復(fù)核
D.財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核
A.基金管理公司,基金托管人
B.基金管理公司,中國結(jié)算公司
C.基金托管人,基金管理公司
D.基金托管人,中國結(jié)算公司
A.交易所交易資金清算
B.全國銀行間債券市場交易資金清算
C.場外資金清算
D.場內(nèi)資金清算
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
A.刑事賠償責(zé)任
B.主要賠償責(zé)任
C.連帶賠償責(zé)任
D.不承擔(dān)責(zé)任
A.基金份額持有人
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.管理人
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.重大合同
B.開戶資料
C.資產(chǎn)狀況
D.交易情況
A.基金合同
B.基金印章
C.基金的開戶資料
D.實(shí)物證券的憑證
A.基金銀行存款賬戶
B.結(jié)算備付金賬戶
C.交易所證券賬戶
D.全國銀行間市場債券托管賬戶
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
最新試題
基金頭寸指基金在進(jìn)行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。()
基金公司的基金會(huì)計(jì)和公司財(cái)務(wù)分別由基金運(yùn)營部門和公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé),主要體現(xiàn)機(jī)構(gòu)設(shè)置的()原則。
某基金公司員工甲認(rèn)為,董事會(huì)對風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任,可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會(huì)履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé);員工乙認(rèn)為,公司管理層對風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任,為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能,可以設(shè)立履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的委員會(huì)。針對兩位員工的看法,下列判斷正確的是()。
甲是A基金公司法律部總監(jiān),一項(xiàng)業(yè)務(wù)按規(guī)定需要督察長審批,由于督察長休假,甲代督察長簽字審批,并未告知督察長。請問,甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責(zé)的行為要求()。
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計(jì)算生成基金頭寸。()
基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善,體現(xiàn)基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的是()。
基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)為依據(jù),對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計(jì)凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對。()
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)的,應(yīng)及時(shí)以口頭或書面形式通知基金管理人,并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。()
交易雙方達(dá)成一筆銀行間回購業(yè)務(wù),在回購到期日,正回購方因資金不足無法支付到期款項(xiàng),該風(fēng)險(xiǎn)屬于()。
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo),以下表述正確的是()。I.確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行II.確保基金資產(chǎn)和公司財(cái)產(chǎn)安全I(xiàn)II.確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展IV.確?;鹗找媸冀K高于業(yè)績比較基準(zhǔn)