單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo),以下表述正確的是()。
I.確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行
II.確?;鹳Y產(chǎn)和公司財(cái)產(chǎn)安全
III.確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展
IV.確?;鹗找媸冀K高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III


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3.單項(xiàng)選擇題在證券投資基金運(yùn)作中,負(fù)責(zé)基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項(xiàng)決策的是()。

A.交易部門
B.投資部門
C.投資決策委員會(huì)
D.產(chǎn)品審批委員會(huì)

4.單項(xiàng)選擇題甲是A基金公司法律部總監(jiān),一項(xiàng)業(yè)務(wù)按規(guī)定需要督察長審批,由于督察長休假,甲代督察長簽字審批,并未告知督察長。請(qǐng)問,甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責(zé)的行為要求()。

A.相互支持,團(tuán)結(jié)協(xié)作
B.嚴(yán)格遵守授權(quán)制度,在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)
C.提高工作效率,不推諉扯皮貽誤工作
D.服從領(lǐng)導(dǎo),認(rèn)真執(zhí)行上級(jí)決定

6.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的分離原則,以下說法錯(cuò)誤的是()。

A.投資和交易應(yīng)分別由不同的部門負(fù)責(zé)
B.交易和清算應(yīng)分別由不同的部門負(fù)責(zé)
C.投資和研究應(yīng)分別由不同的部門負(fù)責(zé)
D.公募投資和專戶投資均屬于投資業(yè)務(wù),可以由同一部門負(fù)責(zé)

8.單項(xiàng)選擇題基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作,以下做法正確的是()。

A.某基金經(jīng)理用基金財(cái)產(chǎn)多次與固定的交易對(duì)手進(jìn)行債券買賣,高買低賣
B.某基金經(jīng)理出差,按照公司規(guī)定的流程臨時(shí)授權(quán)另一基金經(jīng)理代為管理基金的投資組合
C.某基金公司總經(jīng)理看好某只股票,要求公司的基金經(jīng)理買入
D.某新設(shè)基金公司的股東的權(quán)益投資方面具有強(qiáng)大優(yōu)勢(shì),因此派出投資經(jīng)理參與基金公司的具體投資活動(dòng)

9.單項(xiàng)選擇題根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務(wù)與信息隔離原則,以下做法正確的是()。

A.基金管理公司股東擬對(duì)基金管理公司開展全面審計(jì),按照公司章程的規(guī)定,先經(jīng)過基金管理公司董事會(huì)批準(zhǔn)
B.某基金管理公司股東的股票投資力量很強(qiáng),為了指導(dǎo)基金管理公司的股票研究和投資,要求基金管理公司給股東的研究員開放投資交易系統(tǒng)的投資查詢權(quán)限
C.某基金管理公司與其股東共同開發(fā)了電子商務(wù)平臺(tái),實(shí)現(xiàn)客戶信息共享,基金管理公司和股東銷售人員都可以向全部客戶推銷各自的產(chǎn)品
D.某基金管理公司的股東認(rèn)購了該基金管理公司的基金,作為最大的基金份額持有人,股東要求基金管理公司每月提供基金的全部投資明細(xì)

10.單項(xiàng)選擇題

基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是()。
I.董事
II.監(jiān)事
III.投資總監(jiān)
IV.交易總監(jiān)

A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.I、II、IV

最新試題

基金托管人在每個(gè)交易日結(jié)束后核對(duì)基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。()

題型:判斷題

基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)為依據(jù),對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計(jì)凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。()

題型:判斷題

從業(yè)務(wù)功能的角度,基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會(huì)包括()。I.投資決策委員會(huì)II.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)III.產(chǎn)品審批委員會(huì)IV.運(yùn)營估值委員會(huì)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會(huì)上承諾把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營管理的首要地位,體現(xiàn)了基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的()原則。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

內(nèi)部控制的及時(shí)性原則是指托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。()

題型:判斷題

某基金公司員工甲認(rèn)為,董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任,可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會(huì)履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé);員工乙認(rèn)為,公司管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任,為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能,可以設(shè)立履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的委員會(huì)。針對(duì)兩位員工的看法,下列判斷正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能,以下說法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計(jì)算生成基金頭寸。()

題型:判斷題

基金公司的基金會(huì)計(jì)和公司財(cái)務(wù)分別由基金運(yùn)營部門和公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé),主要體現(xiàn)機(jī)構(gòu)設(shè)置的()原則。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險(xiǎn)管理部門的職責(zé)范圍。以下選項(xiàng)中,不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題