單項選擇題()對基金管理公司的會計核算進(jìn)行復(fù)核,()負(fù)責(zé)將復(fù)核后的會計信息對外披露。

A.基金管理公司,基金托管人
B.基金管理公司,中國結(jié)算公司
C.基金托管人,基金管理公司
D.基金托管人,中國結(jié)算公司


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1.單項選擇題()指基金在證券交易所和銀行間債券市場之外所涉及的資金清算。

A.交易所交易資金清算
B.全國銀行間債券市場交易資金清算
C.場外資金清算
D.場內(nèi)資金清算

3.單項選擇題基金托管人因與管理人的共同行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的,應(yīng)承擔(dān)()。

A.刑事賠償責(zé)任
B.主要賠償責(zé)任
C.連帶賠償責(zé)任
D.不承擔(dān)責(zé)任

5.單項選擇題為了保證基金資產(chǎn)賬實、賬證相符,基金托管人必須定期核對基金全部賬戶的()。

A.重大合同
B.開戶資料
C.資產(chǎn)狀況
D.交易情況

6.單項選擇題保管好()是保證基金安全的前提。

A.基金合同
B.基金印章
C.基金的開戶資料
D.實物證券的憑證

7.單項選擇題()是指以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶,用于登記存管基金持有的、在交易所交易的證券。

A.基金銀行存款賬戶
B.結(jié)算備付金賬戶
C.交易所證券賬戶
D.全國銀行間市場債券托管賬戶

8.單項選擇題全國銀行間市場債券托管賬戶是指以基金名義在()開立的乙類債券托管賬戶,用于登記存管基金持有的、在全國銀行間同業(yè)拆借市場交易的債券。

A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

9.單項選擇題基金()是托管人為辦理資金清算需要而設(shè)立的。

A.銀行存款賬戶
B.結(jié)算備付金賬戶
C.交易所證券賬戶
D.證券賬戶

最新試題

關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險管理委員會的職責(zé),以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金管理公司機構(gòu)設(shè)置的分離原則,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)為依據(jù),對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對。()

題型:判斷題

為控制基金參與銀行間債券市場的信用風(fēng)險,基金托管人應(yīng)對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進(jìn)行監(jiān)督。()

題型:判斷題

基金托管人在每個交易日結(jié)束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。()

題型:判斷題

對基金公司已經(jīng)識別的風(fēng)險點進(jìn)行定性或者定量分析,或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析,確定風(fēng)險的等級,以上表述是指風(fēng)險管理程序中的()。

題型:單項選擇題

基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。()

題型:判斷題

基金頭寸指基金在進(jìn)行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。()

題型:判斷題

在證券投資基金運作中,負(fù)責(zé)基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是()。

題型:單項選擇題

從業(yè)務(wù)功能的角度,基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會包括()。I.投資決策委員會II.風(fēng)險控制委員會III.產(chǎn)品審批委員會IV.運營估值委員會

題型:單項選擇題