單項選擇題()指基金在證券交易所和銀行間債券市場之外所涉及的資金清算。

A.交易所交易資金清算
B.全國銀行間債券市場交易資金清算
C.場外資金清算
D.場內(nèi)資金清算


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2.單項選擇題基金托管人因與管理人的共同行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的,應(yīng)承擔(dān)()。

A.刑事賠償責(zé)任
B.主要賠償責(zé)任
C.連帶賠償責(zé)任
D.不承擔(dān)責(zé)任

4.單項選擇題為了保證基金資產(chǎn)賬實、賬證相符,基金托管人必須定期核對基金全部賬戶的()。

A.重大合同
B.開戶資料
C.資產(chǎn)狀況
D.交易情況

5.單項選擇題保管好()是保證基金安全的前提。

A.基金合同
B.基金印章
C.基金的開戶資料
D.實物證券的憑證

6.單項選擇題()是指以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶,用于登記存管基金持有的、在交易所交易的證券。

A.基金銀行存款賬戶
B.結(jié)算備付金賬戶
C.交易所證券賬戶
D.全國銀行間市場債券托管賬戶

7.單項選擇題全國銀行間市場債券托管賬戶是指以基金名義在()開立的乙類債券托管賬戶,用于登記存管基金持有的、在全國銀行間同業(yè)拆借市場交易的債券。

A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

8.單項選擇題基金()是托管人為辦理資金清算需要而設(shè)立的。

A.銀行存款賬戶
B.結(jié)算備付金賬戶
C.交易所證券賬戶
D.證券賬戶

10.單項選擇題基金托管部門獨立的()包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)。

A.清算系統(tǒng)
B.交割系統(tǒng)
C.安全監(jiān)控系統(tǒng)
D.托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)

最新試題

某基金公司員工甲認(rèn)為,董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任,可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會履行相應(yīng)的風(fēng)險管理和監(jiān)督職責(zé);員工乙認(rèn)為,公司管理層對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任,為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險管理職能,可以設(shè)立履行風(fēng)險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法,下列判斷正確的是()。

題型:單項選擇題

從業(yè)務(wù)功能的角度,基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會包括()。I.投資決策委員會II.風(fēng)險控制委員會III.產(chǎn)品審批委員會IV.運(yùn)營估值委員會

題型:單項選擇題

某基金管理公司出現(xiàn)以下四項風(fēng)險事件,其中屬于信用風(fēng)險的是()。

題型:單項選擇題

基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是()。I.公司重大關(guān)聯(lián)交易II.基金重大關(guān)聯(lián)交易III.公司審計事務(wù)IV.基金審計事務(wù)

題型:單項選擇題

關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的組織架構(gòu)和職能,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動。()

題型:判斷題

甲是A基金公司法律部總監(jiān),一項業(yè)務(wù)按規(guī)定需要督察長審批,由于督察長休假,甲代督察長簽字審批,并未告知督察長。請問,甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責(zé)的行為要求()。

題型:單項選擇題

基金估值過程中可能發(fā)生的風(fēng)險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作等。()

題型:判斷題

基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。()

題型:判斷題

基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)為依據(jù),對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對。()

題型:判斷題