單項選擇題對基金管理人非法的、不合規(guī)的投資指令,基金托管人應當拒絕執(zhí)行,并提示()或向監(jiān)管機構報告。

A.基金份額持有人
B.中國證監(jiān)會
C.管理人
D.證券業(yè)協(xié)會


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1.單項選擇題為了保證基金資產(chǎn)賬實、賬證相符,基金托管人必須定期核對基金全部賬戶的()。

A.重大合同
B.開戶資料
C.資產(chǎn)狀況
D.交易情況

2.單項選擇題保管好()是保證基金安全的前提。

A.基金合同
B.基金印章
C.基金的開戶資料
D.實物證券的憑證

3.單項選擇題()是指以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國結算公司開立的證券賬戶,用于登記存管基金持有的、在交易所交易的證券。

A.基金銀行存款賬戶
B.結算備付金賬戶
C.交易所證券賬戶
D.全國銀行間市場債券托管賬戶

4.單項選擇題全國銀行間市場債券托管賬戶是指以基金名義在()開立的乙類債券托管賬戶,用于登記存管基金持有的、在全國銀行間同業(yè)拆借市場交易的債券。

A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券登記結算有限責任公司
D.中央國債登記結算有限責任公司

5.單項選擇題基金()是托管人為辦理資金清算需要而設立的。

A.銀行存款賬戶
B.結算備付金賬戶
C.交易所證券賬戶
D.證券賬戶

7.單項選擇題基金托管部門獨立的()包括網(wǎng)絡系統(tǒng)、應用系統(tǒng)、安全防護系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)。

A.清算系統(tǒng)
B.交割系統(tǒng)
C.安全監(jiān)控系統(tǒng)
D.托管業(yè)務技術系統(tǒng)

8.單項選擇題《證券投資基金托管資格管理辦法》要求基金托管部門有滿足營業(yè)需要的固定場所,配備獨立的()。

A.清算系統(tǒng)
B.交割系統(tǒng)
C.安全監(jiān)控系統(tǒng)
D.網(wǎng)絡系統(tǒng)

9.單項選擇題()階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務的準備階段。

A.簽署基金合同
B.基金募集
C.基金運作
D.基金終止

10.單項選擇題()階段是基金托管人介入基金托管業(yè)務的起始階段。

A.簽署基金合同
B.基金募集
C.基金運作
D.基金終止

最新試題

在證券投資基金運作中,負責基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是()。

題型:單項選擇題

基金管理公司的經(jīng)理層人員應當按照公司章程、制度和業(yè)務流程的規(guī)定開展工作,以下做法正確的是()。

題型:單項選擇題

基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是()。I.公司重大關聯(lián)交易II.基金重大關聯(lián)交易III.公司審計事務IV.基金審計事務

題型:單項選擇題

基金公司風險控制的制度必須伴隨內外部環(huán)境的改變及時進行相應的修改和完善,體現(xiàn)基金公司風險管理的是()。

題型:單項選擇題

基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務以外的活動。()

題型:判斷題

從業(yè)務功能的角度,基金管理公司可以在內部設立的專業(yè)委員會包括()。I.投資決策委員會II.風險控制委員會III.產(chǎn)品審批委員會IV.運營估值委員會

題型:單項選擇題

托管銀行應建立、完善各類業(yè)務規(guī)章制度、工作流程等,以保障基金托管業(yè)務規(guī)范、高效運作。()

題型:判斷題

關于基金管理公司風險管理的組織架構和職能,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金托管人在每個交易日結束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。()

題型:判斷題

甲是A基金公司法律部總監(jiān),一項業(yè)務按規(guī)定需要督察長審批,由于督察長休假,甲代督察長簽字審批,并未告知督察長。請問,甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責的行為要求()。

題型:單項選擇題