A.獨立性原則
B.最高性原則
C.全面性原則
D.適時性選擇
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A.權責匹配
B.最高性
C.全面性
D.獨立性
關于基金管理公司風險管理的目標，以下表述正確的是（）。
I．確保公司各項業(yè)務的順利進行
II．確?；鹳Y產和公司財產安全
III．確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展
IV．確保基金收益始終高于業(yè)績比較基準
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：
I．監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設立；
II．經由公司總經理聘任設立督察長一名；
III．督察長設立后，報中國證監(jiān)會批準；
IV．監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責，向其匯報日常工作。
該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（）。
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
從業(yè)務功能的角度，基金管理公司可以在內部設立的專業(yè)委員會包括（）。
I．投資決策委員會
II．風險控制委員會
III．產品審批委員會
IV．運營估值委員會
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
A.交易部門
B.投資部門
C.投資決策委員會
D.產品審批委員會
A.相互支持，團結協(xié)作
B.嚴格遵守授權制度，在授權范圍內履行職責
C.提高工作效率，不推諉扯皮貽誤工作
D.服從領導，認真執(zhí)行上級決定
A.適時性
B.相互制約和不相容職責分離
C.授權清晰
D.獨立性
A.投資和交易應分別由不同的部門負責
B.交易和清算應分別由不同的部門負責
C.投資和研究應分別由不同的部門負責
D.公募投資和專戶投資均屬于投資業(yè)務，可以由同一部門負責
基金管理公司董事會審議事項中必須經2/3以上獨立董事通過的是（）。
I．公司重大關聯(lián)交易
II．基金重大關聯(lián)交易
III．公司審計事務
IV．基金審計事務
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、III
A.某基金經理用基金財產多次與固定的交易對手進行債券買賣，高買低賣
B.某基金經理出差，按照公司規(guī)定的流程臨時授權另一基金經理代為管理基金的投資組合
C.某基金公司總經理看好某只股票，要求公司的基金經理買入
D.某新設基金公司的股東的權益投資方面具有強大優(yōu)勢，因此派出投資經理參與基金公司的具體投資活動
最新試題
基金公司風險控制的制度必須伴隨內外部環(huán)境的改變及時進行相應的修改和完善，體現(xiàn)基金公司風險管理的是（）。
在證券投資基金運作中，負責基金投資策略和資產分配等重大事項決策的是（）。
對基金公司已經識別的風險點進行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結合的方法進行分析，確定風險的等級，以上表述是指風險管理程序中的（）。
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：I．監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設立；II．經由公司總經理聘任設立督察長一名；III．督察長設立后，報中國證監(jiān)會批準；IV．監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責，向其匯報日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（）。
基金管理公司的經理層人員應當按照公司章程、制度和業(yè)務流程的規(guī)定開展工作，以下做法正確的是（）。
關于基金管理公司風險管理的適時性原則，以下理解正確的是（）。I．公司應當確保其制定的風險控制制度具有一定前瞻性II．公司應當根據內部環(huán)境的變化及時對風險進行評估III．公司應當根據外部因素的變化調整其風險管理政策和措施
基金估值過程中可能發(fā)生的風險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數設置或導入數據錯誤、業(yè)務人員惡意違規(guī)操作等。（）
基金托管人在每個交易日結束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。（）
基金資產凈值的復核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》《關于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》等法律法規(guī)為依據，對基金管理人的估值結果即基金份額凈值、基金份額累計凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。（）
基金托管人根據前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。（）