A.聯(lián)合國安理會公布的制裁決議名單
B.公安部在逃犯名單
C.貪污名單
D.失信者名單
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A.住所地或者工作單位地址
B.工作單位
C.手機(jī)號碼
D.電子郵箱
A.刑事處分
B.行政處分
C.紀(jì)律處分
D.經(jīng)濟(jì)處罰
A.封存
B.保管
C.凍結(jié)
D.轉(zhuǎn)移
A.中國人民銀行反洗錢監(jiān)測中心
B.公安機(jī)關(guān)
C.中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)
D.中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)
A、國家(地區(qū))、組織、個(gè)人
B、組織、犯罪團(tuán)伙、政府
C、單位、個(gè)人、企事業(yè)單位
D、個(gè)人、單位、組織
A.客戶特性
B.地域特征
C.業(yè)務(wù)(含金融產(chǎn)品,金融服務(wù))
D.客戶行為
A.經(jīng)反洗錢調(diào)查仍不能排除洗錢嫌疑的,應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的稅務(wù)機(jī)關(guān)報(bào)案
B.對客戶要求將反洗錢行政調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向稅務(wù)機(jī)關(guān)報(bào)告
C.經(jīng)中國人民銀行負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),金融機(jī)構(gòu)可以采取臨時(shí)凍結(jié)措施,臨時(shí)凍結(jié)不得超過24小時(shí)
D.客戶要求將反洗錢行政調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,經(jīng)國務(wù)院反洗錢行政主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以采取臨時(shí)凍結(jié)措施
A.一萬元以上五萬元以下
B.五萬元以上十萬元以下
C.十萬元以上二十萬元以下
D.二十萬元以上五十萬元以下
A.反洗錢部門
B.反洗錢部門和特定業(yè)務(wù)部門
C.反洗錢人員
D.全員性
A.包括客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)
B.住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式
C.客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的,登記客戶的住所地
D.身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限
最新試題
為高風(fēng)險(xiǎn)等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),應(yīng)經(jīng)()的批準(zhǔn)或授權(quán)。
分支機(jī)構(gòu)前臺業(yè)務(wù)全體員工(含市場總監(jiān)、理財(cái)顧問等)及經(jīng)紀(jì)人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶,對識別和防止洗錢的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項(xiàng)職責(zé)()。
金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中,發(fā)生涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及()報(bào)告。
以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動(dòng)的上游犯罪類型?1.隱瞞毒品犯罪;2.黑社會性質(zhì)的組織犯罪;3.恐怖活動(dòng)犯罪;4.貪污賄賂犯罪。()
反洗錢行政調(diào)查中對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料,可以予以()。
分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時(shí),如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢()名單,則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù),并將有關(guān)情況及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報(bào)告,反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。
公司受制裁個(gè)體包含()、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟(及其成員國)及英國等主權(quán)國家公布的制裁名單。()
公司收到涉嫌()的可疑交易報(bào)告后對涉嫌的交易進(jìn)行分析、甄別,有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶與該違法犯罪活動(dòng)有關(guān)的,經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時(shí)內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)報(bào)告。
合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況,并在大額交易發(fā)生后的()個(gè)工作日內(nèi),通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送大額交易報(bào)告。
金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,情節(jié)嚴(yán)重的,對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處()罰款。