A.20
B.10
C.5
D.30
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.5,1
B.10,5
C.15,10
D.20,10
A.4
B.9
C.10
D.20
A.了解客戶(hù)投資偏好
B.履行客戶(hù)身份識(shí)別
C.了解客戶(hù)資產(chǎn)狀況
D.確認(rèn)客戶(hù)證件有效期
A.第一道防線(xiàn)
B.第二道防線(xiàn)
C.第三道防線(xiàn)
A.第一道防線(xiàn)
B.第二道防線(xiàn)
C.第三道防線(xiàn)
A.財(cái)富管理委員會(huì)
B.董事會(huì)
C.法律部
D.合規(guī)部
A.行業(yè)特點(diǎn)
B.產(chǎn)品
C.客戶(hù)背景
D.績(jī)效要求
A.風(fēng)險(xiǎn)為本
B.了解你的客戶(hù)
C.了解客戶(hù)實(shí)際控制人
A.客戶(hù)重要身份信息發(fā)生變更
B.涉及司法機(jī)關(guān)查詢(xún)、凍結(jié)或扣劃
C.涉及權(quán)威媒體案件報(bào)道
D.客戶(hù)變更電話(huà)號(hào)碼
A.客戶(hù)至上
B.利益最大化
C.盈利最大化
D.了解你的客戶(hù)
最新試題
公司收到涉嫌()的可疑交易報(bào)告后對(duì)涉嫌的交易進(jìn)行分析、甄別,有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶(hù)與該違法犯罪活動(dòng)有關(guān)的,經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時(shí)內(nèi)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心、公司所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)報(bào)告。
金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的,由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)建議中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予()。
中國(guó)人民銀行關(guān)于明確可疑交易報(bào)告制度有關(guān)執(zhí)行問(wèn)題的通知中規(guī)定:金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取切實(shí)有效的技術(shù)手段,對(duì)反洗錢(qián)或反恐融資監(jiān)控名單實(shí)施全天候?qū)崟r(shí)監(jiān)測(cè)。金融機(jī)構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列()有關(guān),應(yīng)立即送交金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層審核,并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時(shí),如發(fā)現(xiàn)客戶(hù)已被列入公司反洗錢(qián)()名單,則應(yīng)中止為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù),并將有關(guān)情況及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)崗與反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò)員報(bào)告,反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。
下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是()。
根據(jù)《反洗錢(qián)法》,下列關(guān)于應(yīng)履行反洗錢(qián)義務(wù)的機(jī)構(gòu)說(shuō)法正確的是()。
各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對(duì)全體員工的反洗錢(qián)培訓(xùn),每年至少()次;針對(duì)新員工的培訓(xùn),應(yīng)在其入職后()個(gè)月內(nèi)至少進(jìn)行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)有更高培訓(xùn)頻率要求的,應(yīng)遵守其規(guī)定。
下列關(guān)于客戶(hù)身份資料和交易記錄保存說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
下列有關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定的表述正確的是()。
根據(jù)《反洗錢(qián)法》,金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢(qián)義務(wù),致使洗錢(qián)后果發(fā)生的,最高可被處以()罰款。