單項選擇題公司從事業(yè)務拓展、客戶服務及營銷等直接接觸客戶的員工及其部門負責人對識別和防止洗錢、恐怖融資活動的發(fā)生負有主要責任,是公司履行客戶身份識別義務、監(jiān)測可疑交易活動的首要責任人。以上人員屬于公司反洗錢“三道防線”的第幾道防線。()

A.第一道防線
B.第二道防線
C.第三道防線


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3.單項選擇題公司各部門、業(yè)務線和分支機構應當遵循()和“審慎均衡”的反洗錢工作原則。

A.風險為本
B.了解你的客戶
C.了解客戶實際控制人

4.單項選擇題以下哪種情況,分支機構不需要重新評定客戶風險等級。()

A.客戶重要身份信息發(fā)生變更
B.涉及司法機關查詢、凍結或扣劃
C.涉及權威媒體案件報道
D.客戶變更電話號碼

8.單項選擇題下列關于證券類金融機構應當作為可疑交易進行報告不正確的是()。

A.客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標準的現(xiàn)金收付,明顯逃避大額現(xiàn)金交易監(jiān)測
B.沒有交易或者交易量較小的客戶,要求將大量資金劃轉到他人賬戶,且沒有明顯的交易目的或者用途
C.客戶頻繁變更三方存管銀行
D.金融機構同業(yè)拆借,在銀行間債券市場進行債券交易

9.單項選擇題根據(jù)公司《反洗錢管理辦法》規(guī)定,以下說法不正確的是()。

A.金融機構在與客戶業(yè)務關系存續(xù)期間,客戶身份資料發(fā)生變更的,應當及時更新客戶身份資料
B.客戶身份資料在業(yè)務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后應當至少保存三年
C.客戶身份資料應包括個人客戶的身份證件復印件或者影印件、機構客戶的開戶資格證明文件復印件及內部審核記錄、客戶信息核實和更正記錄等
D.交易記錄包括關于每筆交易的數(shù)據(jù)信息(交易主體、交易時間、地點或交易終端地址、幣種、金額、資金的來源和去向、提取資金的方式等)、業(yè)務憑證等

10.單項選擇題金融機構應該按照規(guī)定向()報告人民幣、外幣大額可疑交易報告。

A.中華人民共和國公安部
B.國務院金融協(xié)調辦公室
C.中國證監(jiān)會
D.人民銀行反洗錢監(jiān)測分析中心

最新試題

下列有關反洗錢規(guī)定的表述正確的是()。

題型:單項選擇題

合規(guī)部反洗錢崗通過反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況,并在大額交易發(fā)生后的()個工作日內,通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。

題型:單項選擇題

法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構代碼、稅務登記證號碼;可證明該客戶依法設立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限;()或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權辦理業(yè)務人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。

題型:單項選擇題

分支機構前臺業(yè)務全體員工(含市場總監(jiān)、理財顧問等)及經(jīng)紀人直接接觸、聯(lián)絡客戶,對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責()。

題型:單項選擇題

公司收到涉嫌()的可疑交易報告后對涉嫌的交易進行分析、甄別,有合理理由認為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關的,經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機構、公安機關報告。

題型:單項選擇題

根據(jù)《反洗錢法》,下列關于應履行反洗錢義務的機構說法正確的是()。

題型:單項選擇題

金融機構未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,情節(jié)嚴重的,對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處()罰款。

題型:單項選擇題

分支機構受理業(yè)務時,如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢()名單,則應中止為客戶辦理業(yè)務,并將有關情況及時向分支機構反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡員報告,反洗錢聯(lián)絡員應當立即向公司合規(guī)部報告。

題型:單項選擇題

金融機構應按照客戶的特點或者賬戶的屬性,并考慮地域、業(yè)務、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素,劃分客戶()等級。

題型:單項選擇題

以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動的上游犯罪類型?1.隱瞞毒品犯罪;2.黑社會性質的組織犯罪;3.恐怖活動犯罪;4.貪污賄賂犯罪。()

題型:單項選擇題