A.該公司的資產(chǎn)評估機構(gòu)
B.會計師事務所
C.主承銷的證券公司及參與承銷的證券公司
D.律師事務所
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A.30
B.60
C.90
D.180
A.上市公司董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見
B.上市公司監(jiān)事會應當對董事會編制的公司定期報告提出書面審核意見
C.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整
D.上市公司監(jiān)事應當對公司定期報告簽署書面確認意見
Ⅰ.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之五十的，為發(fā)行失敗
Ⅱ.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用
Ⅲ.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，在提交申請文件后，應當按照證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定預先披露有關(guān)申請文件
Ⅳ.向不特定對象公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.3
B.12
C.24
D.36
債券申請上市應當向證券交易所報送的文件包括（）。
Ⅰ.公司債券的實際發(fā)行數(shù)額
Ⅱ.公司章程、上市報告書、公司營業(yè)執(zhí)照
Ⅲ.申請公司債券上市的董事會決議
Ⅳ.公司債券募集辦法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.1
B.2
C.3
D.5
A.3
B.6
C.9
D.12
A.3000；6000
B.3000；5000
C.2000；6000
D.2000；5000
A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.省級人民政府
A.公開
B.公眾
C.公平
D.公正
最新試題
欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
下列選項中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關(guān)業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，（）。
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會IV.公告
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。