單項選擇題申請證券上市交易,應(yīng)當(dāng)向()的上市委員會提出申請,由其依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.省級人民政府


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1.單項選擇題下列不屬于證券市場“三公”原則的是()。

A.公開
B.公眾
C.公平
D.公正

2.單項選擇題下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是()。

A.企業(yè)債券
B.政府債券
C.股票
D.匯票

3.單項選擇題《中華人民共和國證券法》規(guī)定,上市公司最近3年連續(xù)虧損,在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利,由證券交易所決定()。

A.暫停其股票上市交易
B.對其股票交易做退市風(fēng)險警示
C.對其股票交易做特別處理
D.終止其股票上市交易

7.單項選擇題涉及證券市場的法律法規(guī)分為四個層次,第二個層次是由()制定并頒布的行政法規(guī)。

A.全國人民代表大會
B.國務(wù)院
C.全國人民代表大會常務(wù)委員會
D.證券監(jiān)管部門

8.單項選擇題下列不屬于證券市場法律法規(guī)體系的第一層次的是()。

A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國刑法》
C.《中華人民共和國證券法》
D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

9.單項選擇題下列法律法規(guī)中不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。

A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
B.《上市公司信息披露管理辦法》
C.《證券公司監(jiān)督管理條例》
D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

最新試題

向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過()人的,為公開發(fā)行,應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》規(guī)定,上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結(jié)束之日起()個月內(nèi)。

題型:單項選擇題

投資決策委員會的成員中,直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于(),證券公司的人員數(shù)量不得超過()。

題型:單項選擇題

下列選項中,不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是()。

題型:單項選擇題

非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的,則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會IV.公告

題型:單項選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形()之一的,應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的

題型:單項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行的監(jiān)管措施包括()。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導(dǎo)

題型:單項選擇題

合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。

題型:單項選擇題

以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者的是()。

題型:單項選擇題

證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于()。

題型:單項選擇題