單項選擇題下列法律法規(guī)中不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。

A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
B.《上市公司信息披露管理辦法》
C.《證券公司監(jiān)督管理條例》
D.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》


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3.單項選擇題根據《公司法》的規(guī)定,設立股份有限公司,發(fā)起人人數應為()。

A.2人以上200人以下
B.2人以上100人以下
C.2人以上150人以下
D.2人以上50人以下

9.單項選擇題下列選項不屬于有限責任公司董事會職權的是()。

A.決定公司的經營計劃和投資方案
B.決定公司內部管理機構的設置
C.修改公司章程
D.決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項;根據經理的提名,聘任或者解聘公司副經理、財務負責人,并決定其報酬事項

最新試題

以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者的是()。

題型:單項選擇題

證券公司與客戶進行約定購回式證券交易,應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經客戶委托進行交易申報的,()。

題型:單項選擇題

非法集資罪說法正確的是()。I.犯罪主體可以是單位,也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為

題型:單項選擇題

證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料的期限不得少于()。

題型:單項選擇題

關于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成,下列說法正確的是()。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權益IV.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體

題型:單項選擇題

根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,證券公司為期貨公司介紹客戶時,應當()。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳,誤導客戶

題型:單項選擇題

非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的,則構成變相公開發(fā)行股票。I.網絡II.公開勸誘III.說明會IV.公告

題型:單項選擇題

證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括()。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設施

題型:單項選擇題

違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產不足以同時支付時,先承擔()責任。

題型:單項選擇題

()是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券,證券公司根據與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。

題型:單項選擇題