根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。 I.代客戶下達(dá)交易指令 II.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易 III.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易 IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
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中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括()。 I.現(xiàn)場(chǎng)檢查 II.監(jiān)管談話 III.非現(xiàn)場(chǎng)檢查 IV.窗口指導(dǎo)
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