非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。
I.網(wǎng)絡(luò)
II.公開(kāi)勸誘
III.說(shuō)明會(huì)
IV.公告
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
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直接投資子公司可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)包括（）。
I.使用自有資金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金
II.設(shè)立直接投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資
III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)
IV.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開(kāi)展的其他業(yè)務(wù)
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
A.1/2；1/2
B.1/3；1/3
C.1/2；1/4
D.1/2；1/3
A.股票抵押回購(gòu)
B.股票質(zhì)押回購(gòu)
C.股票約定回購(gòu)
D.股票報(bào)價(jià)回購(gòu)
A.股票抵押回購(gòu)交易
B.股票質(zhì)押回購(gòu)交易
C.約定式購(gòu)回證券交易
D.債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易
A.證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給客戶造成的損失
B.證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，但不用賠償由此給客戶造成的損失
C.證券公司和客戶分擔(dān)損失
D.客戶應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任
A.5年
B.10年
C.20年
D.30年
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。
I.代客戶下達(dá)交易指令
II.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易
III.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括（）。
I.現(xiàn)場(chǎng)檢查
II.監(jiān)管談話
III.非現(xiàn)場(chǎng)檢查
IV.窗口指導(dǎo)
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、III
A.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.所在地工商行政管理機(jī)構(gòu)
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。
I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)
II.開(kāi)戶
III.客戶投訴的接待處理
IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新試題
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。
非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開(kāi)勸誘III.說(shuō)明會(huì)IV.公告
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的II.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
非法集資罪說(shuō)法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的集資行為
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報(bào)告的時(shí)間是每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)。
向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)（）人的，為公開(kāi)發(fā)行，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)III.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說(shuō)法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡(jiǎn)單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場(chǎng)的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的。