單項(xiàng)選擇題

下列屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的有()。
Ⅰ.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
Ⅱ.《中華人民共和國證券法》
Ⅲ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》
Ⅳ.《中華人民共和國公司法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ


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3.單項(xiàng)選擇題涉及證券市場(chǎng)的法律法規(guī)分為四個(gè)層次,第二個(gè)層次是由()制定并頒布的行政法規(guī)。

A.全國人民代表大會(huì)
B.國務(wù)院
C.全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
D.證券監(jiān)管部門

4.單項(xiàng)選擇題下列不屬于證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的第一層次的是()。

A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國刑法》
C.《中華人民共和國證券法》
D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

5.單項(xiàng)選擇題下列法律法規(guī)中不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。

A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
B.《上市公司信息披露管理辦法》
C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

8.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《公司法》的規(guī)定,設(shè)立股份有限公司,發(fā)起人人數(shù)應(yīng)為()。

A.2人以上200人以下
B.2人以上100人以下
C.2人以上150人以下
D.2人以上50人以下

最新試題

非法集資罪說法正確的是()。I.犯罪主體可以是單位,也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的,下列對(duì)其實(shí)施的處罰中,錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《中華人民共和國刑法》,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()I.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》規(guī)定,上市公司提交中期報(bào)告的時(shí)間是每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是:發(fā)行數(shù)額在()萬元以上的。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中,正確的是()。I.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中,有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度,才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的,則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會(huì)IV.公告

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題