Ⅰ.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之五十的，為發(fā)行失敗
Ⅱ.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用
Ⅲ.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，在提交申請文件后，應(yīng)當按照證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請文件
Ⅳ.向不特定對象公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的，應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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你可能感興趣的試題
A.3
B.12
C.24
D.36
債券申請上市應(yīng)當向證券交易所報送的文件包括（）。
Ⅰ.公司債券的實際發(fā)行數(shù)額
Ⅱ.公司章程、上市報告書、公司營業(yè)執(zhí)照
Ⅲ.申請公司債券上市的董事會決議
Ⅳ.公司債券募集辦法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.1
B.2
C.3
D.5
A.3
B.6
C.9
D.12
A.3000；6000
B.3000；5000
C.2000；6000
D.2000；5000
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.省級人民政府
A.公開
B.公眾
C.公平
D.公正
A.企業(yè)債券
B.政府債券
C.股票
D.匯票
A.暫停其股票上市交易
B.對其股票交易做退市風險警示
C.對其股票交易做特別處理
D.終止其股票上市交易
下列屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的有（）。
Ⅰ.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
Ⅱ.《中華人民共和國證券法》
Ⅲ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》
Ⅳ.《中華人民共和國公司法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
最新試題
未經(jīng)法定機關(guān)核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。
證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會IV.公告
未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應(yīng)當依法報中國證監(jiān)會核準。
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
證券公司應(yīng)當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險
證券金融公司應(yīng)當在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費率
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報（）備案。