單項(xiàng)選擇題證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違法行為，不再具備經(jīng)營(yíng)資格的，由（）撤銷證券業(yè)許可。

A.證券交易所
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.工商管理部門


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1.單項(xiàng)選擇題下列不屬于股份公司公司章程應(yīng)載明的事項(xiàng)是（）。

A.公司股份總額、每股金額和注冊(cè)資本
B.公司解散事由與清算辦法
C.股東的姓名與名稱
D.公司的通知書和公告辦法

2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向（）作出書面報(bào)告。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或證券交易所

3.單項(xiàng)選擇題公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)（）審計(jì)。

A.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門
B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C.證券交易所
D.公司登記機(jī)關(guān)

4.單項(xiàng)選擇題《證券投資基金法》規(guī)定，依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應(yīng)當(dāng)（）。

A.扣除處罰決定機(jī)關(guān)為此付出的費(fèi)用后，剩余部分上繳國(guó)庫(kù)
B.由處罰決定機(jī)關(guān)做辦公經(jīng)費(fèi)
C.由本級(jí)政府財(cái)政部門列為本級(jí)政府財(cái)政收入
D.全部上繳國(guó)庫(kù)

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券投資咨詢，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

6.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中，證券公司的股東可以用（）出資。

A.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)
B.貨幣
C.信用
D.勞務(wù)

8.單項(xiàng)選擇題負(fù)責(zé)非公開募集基金備案、登記的機(jī)構(gòu)是（）。

A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.基金份額登記機(jī)構(gòu)

9.單項(xiàng)選擇題股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)（）審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市有關(guān)文件。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.公司所在地證監(jiān)局
C.證券交易所
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

最新試題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起（）日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部，要求銷售人員為其申購(gòu)該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說(shuō)法中正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

開放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點(diǎn)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題