A.同一基金管理人管理的同一基金的其他類(lèi)基金份額
B.其他基金管理人管理的單位凈值不同的基金份額
C.同一基金管理人管理的另一基金份額
D.其他基金管理人管理的單位凈值相同的基金份額
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A.申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)
B.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
C.贖回費(fèi)
D.管理費(fèi)
A.基金托管機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)
B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)
C.基金估值機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)
D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)
根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。
Ⅰ.忠誠(chéng)
Ⅱ.勤勉
Ⅲ.廉潔
Ⅳ.正直
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.采用金額認(rèn)購(gòu)方式
B.都收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
C.采用份額認(rèn)購(gòu)方式
D.只能采用前端收費(fèi)模式
A.基金管理人認(rèn)為有必要的,可以暫停接受贖回申請(qǐng)
B.基金管理人認(rèn)為全額兌付有困難的,可以對(duì)部分贖回申請(qǐng)延期辦理
C.已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在正常支付時(shí)間內(nèi)兌付
D.基金管理人認(rèn)為有能力兌付的,可以接受全額贖回申請(qǐng)
A.基金定期報(bào)告
B.基金投資預(yù)測(cè)說(shuō)明書(shū)
C.澄清公告
D.臨時(shí)報(bào)告
A.某地方銀行行長(zhǎng)向某基金公司總經(jīng)理表示,雖然其合規(guī)銷(xiāo)售人員少、信息平臺(tái)建設(shè)落后,但銷(xiāo)售能力強(qiáng),該基金公司直接上線(xiàn)該行代銷(xiāo)
B.某互聯(lián)網(wǎng)基金銷(xiāo)售平臺(tái)要求基金管理人提供近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表,以便于其審查、篩選基金管理人
C.某銀行分行零售部門(mén)根據(jù)私下對(duì)某產(chǎn)品基金經(jīng)理的調(diào)研,結(jié)合對(duì)該基金公司、產(chǎn)品的綜合調(diào)查、評(píng)價(jià)決定重點(diǎn)推介該產(chǎn)品
D.某商業(yè)銀行總行個(gè)人金融部建立了科學(xué)、客觀(guān)的基金管理人篩選機(jī)制,建立合作白名單,對(duì)每個(gè)擬上線(xiàn)基金管理人均進(jìn)行打分
A.誠(chéng)實(shí)守信和專(zhuān)業(yè)審慎
B.忠誠(chéng)盡責(zé)和保守秘密
C.專(zhuān)業(yè)審慎和忠誠(chéng)盡責(zé)
D.保守秘密和專(zhuān)業(yè)審慎
A.基金概況
B.基金募集情況
C.開(kāi)放式基金份額變動(dòng)
D.主要當(dāng)事人介紹
A.目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進(jìn)行非法集資等違法活動(dòng)
B.私募基金管理人完成登記后,即成為合法的持牌金融機(jī)構(gòu)
C.在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實(shí)力和專(zhuān)業(yè)能力
D.有利于強(qiáng)化事中事后監(jiān)督,打擊以私募基金為名的各類(lèi)非法集資活動(dòng)
最新試題
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專(zhuān)門(mén)的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ.增加回訪(fǎng)頻次
應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問(wèn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷(xiāo)售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
在每日開(kāi)市前,基金管理人需向()提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單,并通過(guò)基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時(shí)間是()。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶(hù)至上要求的是()。
根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠(chéng)Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)的作用,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。
投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。