單項選擇題《證券投資基金法》規(guī)定,依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得,應(yīng)當()。

A.扣除處罰決定機關(guān)為此付出的費用后,剩余部分上繳國庫
B.由處罰決定機關(guān)做辦公經(jīng)費
C.由本級政府財政部門列為本級政府財政收入
D.全部上繳國庫


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1.單項選擇題關(guān)于證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會,以下說法正確的是()。

A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù),其董事會應(yīng)當設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會
B.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù),其董事會應(yīng)當設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會
C.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù),其董事會應(yīng)當設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會
D.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和證券投資咨詢,其董事會應(yīng)當設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會

2.單項選擇題下列各項中,證券公司的股東可以用()出資。

A.特許經(jīng)營權(quán)
B.貨幣
C.信用
D.勞務(wù)

4.單項選擇題負責非公開募集基金備案、登記的機構(gòu)是()。

A.基金行業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D.基金份額登記機構(gòu)

5.單項選擇題股票上市交易申請經(jīng)()審核同意后,簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市有關(guān)文件。

A.中國證監(jiān)會
B.公司所在地證監(jiān)局
C.證券交易所
D.證券業(yè)協(xié)會

9.單項選擇題提供私募基金登記和備案所需的文件和信息,保證所提供文件和信息的真實性、準確性、完整性的是()。

A.私募基金投資人
B.私募基金托管人
C.私募基金管理人
D.私募基金份額登記機構(gòu)

10.單項選擇題下列關(guān)于證券賬戶的表述,正確的是()。

A.證券公司只能在經(jīng)營場所內(nèi)為投資者現(xiàn)場辦理證券賬戶業(yè)務(wù)
B.自然人投資者委托他人代辦證券賬戶業(yè)務(wù)的應(yīng)當提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書
C.投資者可將本人證券賬戶借給好友使用
D.證券公司無需審核投資者與身份證明文件的人證一致性

最新試題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當至()。

題型:單項選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。

題型:單項選擇題

關(guān)于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。

題型:單項選擇題

管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。

題型:單項選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務(wù)時,應(yīng)當履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于操作風險的表述中,下列錯誤的是()。

題型:單項選擇題

普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)

題型:單項選擇題