A.操作風(fēng)險(xiǎn)不包括關(guān)鍵崗位人員配置不當(dāng)造成的業(yè)務(wù)差錯(cuò)
B.操作風(fēng)險(xiǎn)是全公司所有部門(mén)要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
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A.基金份額發(fā)售的3日前
B.基金份額發(fā)售的5日前
C.基金份額發(fā)售的當(dāng)日
D.基金份額發(fā)售的3個(gè)工作日前
A.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)操縱證券交易價(jià)格
B.未建立和管理投資對(duì)象備選庫(kù)
C.未建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系
D.在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送
A.無(wú)須；必須
B.必須；必須
C.必須；無(wú)須
D.無(wú)須；無(wú)須
A.投資者的申購(gòu)申請(qǐng)通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)送代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部，再由代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部發(fā)送注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，最后由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后發(fā)送給基金托管人及各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
B.投資者的申購(gòu)申請(qǐng)通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)送注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，再由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后發(fā)送給銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部，最后由代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部發(fā)送給基金托管人
C.投資者的申購(gòu)申請(qǐng)通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)送代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部，再由代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部發(fā)送基金托管人，最后由基金托管人發(fā)送給注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)
D.投資者的申購(gòu)申請(qǐng)通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)送注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，再由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后發(fā)送基金托管人及各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部
A.發(fā)起式基金合同生效三年后，若持有人數(shù)量低于200人的，基金合同自動(dòng)終止
B.發(fā)起式基金持有期限不少于1年
C.發(fā)起式基金合同生效三年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣的，基金合同自動(dòng)終止
D.發(fā)起資金的持有期限自該基金公開(kāi)發(fā)售之日或者合同生效之日孰早日起計(jì)算
A.2039年10月27日
B.2034年10月27日
C.2029年10月27日
D.2024年10月27日
普通基金凈值公告主要包括（）。
Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值
Ⅱ．基金份額凈值
Ⅲ．基金份額累計(jì)凈值
Ⅳ．基金總資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.長(zhǎng)效激勵(lì)約束原則
B.展現(xiàn)良好的職業(yè)操守
C.完善內(nèi)部控制制度和流程
D.公平對(duì)待股東和客戶(hù)
A.2019年1月31日
B.2019年4月30日
C.2019年3月31日
D.2018年12月31日
A.3：3
B.3；10
C.10：3
D.10：10
最新試題
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠(chéng)Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶(hù)至上要求的是（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。