A.基金行業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D.基金份額登記機構(gòu)
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A.中國證監(jiān)會
B.公司所在地證監(jiān)局
C.證券交易所
D.證券業(yè)協(xié)會
A.證券業(yè)協(xié)會
B.國務(wù)院
C.證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
D.證券交易所
A.合并登記
B.設(shè)立登記
C.變更登記
D.注銷登記
A.公司登記機關(guān)
B.人民法院
C.董事會
D.股東或股東大會
A.私募基金投資人
B.私募基金托管人
C.私募基金管理人
D.私募基金份額登記機構(gòu)
A.證券公司只能在經(jīng)營場所內(nèi)為投資者現(xiàn)場辦理證券賬戶業(yè)務(wù)
B.自然人投資者委托他人代辦證券賬戶業(yè)務(wù)的應(yīng)當提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書
C.投資者可將本人證券賬戶借給好友使用
D.證券公司無需審核投資者與身份證明文件的人證一致性
A.以營利為目的
B.有獨立的名稱
C.具有法人資格
D.獨立開展生產(chǎn)經(jīng)營活動
A.總裁辦
B.風險控制部門
C.合規(guī)部門
D.人力資源部門
A.繼續(xù)賣出該上市公司的股票
B.繼續(xù)買出該上市公司的股票
C.暫停買賣該上市公司的股票
D.在該事實發(fā)生之日5日內(nèi),通知該上市公司
A.質(zhì)押合同自登記之日生效
B.股份設(shè)質(zhì)應(yīng)訂立書面合同,并辦理出質(zhì)登記
C.公司可以接受以公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標的
D.股東出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓,但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外
最新試題
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。
關(guān)于操作風險的表述中,下列錯誤的是()。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。
基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時間是()。
投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務(wù)時,應(yīng)當履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。