A.總裁辦
B.風(fēng)險控制部門
C.合規(guī)部門
D.人力資源部門
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A.繼續(xù)賣出該上市公司的股票
B.繼續(xù)買出該上市公司的股票
C.暫停買賣該上市公司的股票
D.在該事實發(fā)生之日5日內(nèi),通知該上市公司
A.質(zhì)押合同自登記之日生效
B.股份設(shè)質(zhì)應(yīng)訂立書面合同,并辦理出質(zhì)登記
C.公司可以接受以公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的
D.股東出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓,但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外
虛假陳述證券民事賠償案件中,虛假陳述行為人包括()。
Ⅰ.會計事務(wù)所及其直接責(zé)任人
Ⅱ.證券承銷商及其負有責(zé)任的高級管理人員
Ⅲ.發(fā)行人或者上市公司及其負有責(zé)任的高級管理人員
Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商及其負有責(zé)任的高級管理人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時,不得()。
Ⅰ.為客戶從事期貨交易提供融資
Ⅱ.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易
Ⅲ.代客戶下達交易指令
Ⅳ.接受其全額擁有或者控股的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
發(fā)行人報送申請文件后變更中介機構(gòu)的,應(yīng)符合的要求包括()。
Ⅰ.更換后的保薦機構(gòu)應(yīng)重新制作發(fā)行人的申請文件,并對申請文件質(zhì)量進行控制
Ⅱ.更換后的會計師應(yīng)對發(fā)行人的審計報告出具新的專業(yè)報告
Ⅲ.更換后的律師應(yīng)出具新的法律意見書和律師工作報告
Ⅳ.保薦機構(gòu)對更換后的律師、會計師出具的專業(yè)報告要重新核查
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列人員不得擔(dān)任上市公司獨立董事的有()。
Ⅰ.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員
Ⅱ.直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東
Ⅲ.上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬
Ⅳ.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司從事融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)()。
Ⅰ.管理制度
Ⅱ.決策與授權(quán)體系
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.風(fēng)險識別、評估與控制體系
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù),以下說法正確的是()。
Ⅰ.證券公司可以設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)
Ⅱ.證券公司可以委托具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的其他證據(jù)公司進行證券投資
Ⅲ.證券公司可以委托基金管理公司進行證券投資
Ⅳ.證券公司可以參與股指期貨交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)必須使用()。
Ⅰ.客戶資金
Ⅱ.自有資金
Ⅲ.依法籌集可用于自營的資金
Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)建立的制度包括()。
Ⅰ.委托人資格審查
Ⅱ.金融產(chǎn)品盡職調(diào)查
Ⅲ.風(fēng)險評估
Ⅳ.銷售適當(dāng)性管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。
甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。
基金半年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時間是()。
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購,下列表述正確的是()。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人