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單項選擇題

證券公司的業(yè)務部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和（）提出申請，并經其審批同意。

A.總裁辦
B.風險控制部門
C.合規(guī)部門
D.人力資源部門

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單項選擇題

通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動者擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份5%時，以下行為符合規(guī)定的（）。

A.繼續(xù)賣出該上市公司的股票
B.繼續(xù)買出該上市公司的股票
C.暫停買賣該上市公司的股票
D.在該事實發(fā)生之日5日內，通知該上市公司

單項選擇題

下列關于上市公司股份質押的表述，錯誤的是（）。

A.質押合同自登記之日生效
B.股份設質應訂立書面合同，并辦理出質登記
C.公司可以接受以公司的股票作為質押權的標的
D.股東出質后不得轉讓，但經出質人和質權人同意的除外