單項(xiàng)選擇題

融資融券業(yè)務(wù)中,在以證券公司名義開(kāi)立的()內(nèi),應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開(kāi)立信用賬戶。
Ⅰ.客戶信用交易擔(dān)保賬戶
Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
Ⅲ.信用交易證券交收賬戶
Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ


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2.單項(xiàng)選擇題()可以作為并購(gòu)重組支付手段。

A.優(yōu)先股
B.普通股
C.績(jī)優(yōu)股
D.藍(lán)籌股

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》,證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定的商業(yè)銀行()管理。

A.在證券公司主賬戶下設(shè)子賬戶
B.采取銀證轉(zhuǎn)賬方式
C.按資金量大小分類設(shè)置賬戶
D.以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《公司法》規(guī)定,上市公司屬于()。

A.有限責(zé)任公司
B.國(guó)有獨(dú)資公司
C.既可以是有限責(zé)任公司也可以是股份有限公司
D.股份有限公司

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《公司法》,股份有限公司以其()對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

A.全部財(cái)產(chǎn)
B.股東財(cái)產(chǎn)
C.經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)
D.出資人財(cái)產(chǎn)

6.單項(xiàng)選擇題A公司是B公司的全資子公司,2013年,A公司向供應(yīng)商采購(gòu)了一批生產(chǎn)物資,至今尚未付款。根據(jù)以上情形,下列說(shuō)法正確的是()。

A.付款責(zé)任主要由A公司承擔(dān),由B公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任
B.付款責(zé)任主要由A公司承擔(dān),由B公司承擔(dān)連帶責(zé)任
C.付款責(zé)任應(yīng)由B公司承擔(dān)
D.付款責(zé)任應(yīng)由A公司獨(dú)立承擔(dān)

7.單項(xiàng)選擇題下列有關(guān)主板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

A.發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名
B.信托公司作為發(fā)行對(duì)象的,只能以自有資金認(rèn)購(gòu)
C.發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院有關(guān)部門批準(zhǔn)
D.證券投資基金管理公司以其管理的兩只基金認(rèn)購(gòu)的,應(yīng)視為兩個(gè)發(fā)行對(duì)象

8.單項(xiàng)選擇題依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書
B.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)
C.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后30日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
D.被注銷執(zhí)業(yè)證書后重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書

9.單項(xiàng)選擇題股份有限公司公開(kāi)發(fā)行公司債劵的,其累計(jì)債劵余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的()。

A.百分之六十
B.百分之三十
C.百分之五十
D.百分之四十

10.單項(xiàng)選擇題下列不屬于公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照上應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)是()。

A.公司設(shè)立方式
B.公司法定代表人
C.公司住所
D.公司注冊(cè)資本

最新試題

關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告,基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在()之前。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問(wèn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時(shí)間是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠(chéng)Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題