單項選擇題股份有限公司公開發(fā)行公司債劵的，其累計債劵余額不超過公司凈資產(chǎn)的（）。

A.百分之六十
B.百分之三十
C.百分之五十
D.百分之四十


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1.單項選擇題下列不屬于公司的營業(yè)執(zhí)照上應(yīng)當(dāng)載明的事項是（）。

A.公司設(shè)立方式
B.公司法定代表人
C.公司住所
D.公司注冊資本

3.單項選擇題股份有限公司為公司股東、實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)（）決議。

A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.董事長

4.單項選擇題關(guān)于公開募集基金和非公開募集基金的投資范圍，下列說法正確的是（）。

A.公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外
B.非公開募集基金不可以投資股權(quán)
C.非公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的書外
D.公開募集基金可以投資商品期貨

5.單項選擇題下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)允許行為的說法，正確的是（）。

A.以自有資金參與公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.以欺詐、商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競爭行為等方式誤導(dǎo)、誘騙客戶
C.補充協(xié)議中約定保證委托資產(chǎn)本金
D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值人民幣100萬元

6.單項選擇題以下不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)（）。

A.證券投資咨詢機構(gòu)
B.證券資信評估機構(gòu)
C.基金銷售機構(gòu)
D.金融資產(chǎn)管理公司

7.單項選擇題一般來說，首次公開發(fā)行股票的詢價對象不包括（）。

A.證券投資基金管理公司
B.財務(wù)公司
C.證券公司
D.商業(yè)銀行

9.單項選擇題證券公司在證券交易所中有嚴(yán)重違法行為，不再具備經(jīng)營資格的，有權(quán)作為業(yè)務(wù)許可的單位是（）。

A.證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.工商管理部門

10.單項選擇題關(guān)于《證券法》的適用范圍，下列說法錯誤的是（）。

A.在中國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易
B.證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定
C.政府債券、證券投資基金份額的發(fā)行交易
D.政府債券、證券投資基金份額的上市交易

最新試題

管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。

題型：單項選擇題

基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。

題型：單項選擇題

投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。

題型：單項選擇題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。

題型：單項選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人

題型：單項選擇題

下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。

題型：單項選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。

題型：單項選擇題

基金半年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

題型：單項選擇題

在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型：單項選擇題

普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)

題型：單項選擇題