多項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)違反審慎經(jīng)營規(guī)則的，逾期未改正的，或者其行為嚴重危及該銀行業(yè)金融機構(gòu)的文件運行、損害存款人和其他客戶合法權(quán)益的，經(jīng)銀監(jiān)會或者其省一級派出機構(gòu)負責人批準，可以區(qū)別情形，采取下列措施（）。

A.限制分配紅利和其他收入
B.責令暫停部分業(yè)務(wù)、停止批準開辦新業(yè)務(wù)
C.限制資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
D.責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或限制有關(guān)股東的權(quán)利
E.停止批準增設(shè)分支機構(gòu)


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1.多項選擇題以下說法中正確的是（）。

A.對同一借款人的貸款余額與商業(yè)銀行資本余額的比例不超過20％
B.銀行可以利用拆入獎金發(fā)放固定資產(chǎn)貸款或用于投資
C.商業(yè)銀行向關(guān)系人發(fā)放擔保貸款的條件不得優(yōu)于其他借款人同類貸款的條件
D.商業(yè)銀行在中華人民共和國境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營業(yè)務(wù)
E.商業(yè)銀行辦理票據(jù)承兌、匯兌、委托付款等結(jié)算業(yè)務(wù)時，應(yīng)當按照規(guī)定的期限兌現(xiàn)

2.多項選擇題中國人民銀行有權(quán)對金融機構(gòu)以及其他單位和個人的下列行為進行檢查監(jiān)督（）。

A.代理中國人民銀行經(jīng)理國庫的行為
B.執(zhí)行有關(guān)黃金管理規(guī)定的行為
C.執(zhí)行有關(guān)銀行間同業(yè)拆借市場、銀行間債券市場管理規(guī)定的行為
D.執(zhí)行有關(guān)外匯管理規(guī)定的行為
E.執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為

3.多項選擇題商業(yè)銀行通過同業(yè)拆借取得的拆入資金可以用于（）。

A.彌補票據(jù)結(jié)算、聯(lián)行匯差頭寸的不足
B.解決臨時性周轉(zhuǎn)資金的需要
C.投資政府債券
D.發(fā)放固定資產(chǎn)貸款
E.投資上市公司股票

4.多項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)違反審慎經(jīng)營規(guī)則且限期未改的，銀監(jiān)會或其省一級派出機構(gòu)經(jīng)負責人批準，可以區(qū)別情形，采取下列措施（）。

A.責令暫停部分業(yè)務(wù)、停止批準開辦新業(yè)務(wù)
B.限制分配紅利和其他收入
C.責令調(diào)整董事、高管人員或者限制其權(quán)利
D.停止批準增設(shè)分支機構(gòu)
E.限制資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓

5.多項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行法》，商業(yè)銀行可以經(jīng)營下列業(yè)務(wù)（）。

A.吸收公眾存款
B.發(fā)放短期、中期和長期貸款
C.辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)
D.代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券
E.買賣、代理買賣外匯

6.多項選擇題根據(jù)《反洗錢法》的規(guī)定，金融機構(gòu)在反洗錢方面的義務(wù)主要有（）。

A.健全反洗錢內(nèi)控制度
B.建立客戶身份識別制度
C.金融機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度，保存10年以上
D.金融機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度
E.金融機構(gòu)應(yīng)當按照反洗錢預(yù)防、監(jiān)控制度的要求，開展反洗錢培訓和宣傳工作

7.多項選擇題銀監(jiān)會的具體職責主要包括（）。

A.制定并發(fā)布監(jiān)管制度的職責
B.準入職責
C.非現(xiàn)場監(jiān)管職責
D.現(xiàn)場檢查職責
E.報告職責