多項選擇題對在我國境內(nèi)設(shè)立的()的監(jiān)督管理,適用《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》對銀行業(yè)金融機構(gòu)監(jiān)督管理的規(guī)定。

A.金融資產(chǎn)管理公司
B.信托投資公司
C.財務(wù)公司
D.金融租賃公司
E.經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準設(shè)立的其他金融機構(gòu)


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1.多項選擇題下列關(guān)于存款在法律上的含義,說法正確的是()。

A.對存款人看,存款是單位和個人在存款機構(gòu)開立賬戶存入貨幣資金的行為
B.對存款機構(gòu)看,存款是單位和個人在存款機構(gòu)開立賬戶存入貨幣資金的行為
C.從存款機構(gòu)看,存款是金融機構(gòu)接受存款人的貨幣資金,承擔對存款人定期支付本息義務(wù)的行為
D.從存款機構(gòu)看,存款是金融機構(gòu)接受存款人的貨幣資金,承擔對存款人不定期支付本息義務(wù)的行為
E.從存款機構(gòu)看,存款是金融機構(gòu)接受存款人的貨幣資金,承擔對存款人定期或不定期支付本息義務(wù)的行為

3.多項選擇題下列屬于中國人民銀行職責的有()。

A.指導(dǎo)、部署金融業(yè)反洗錢工作,負責反洗錢的資金監(jiān)測
B.負責統(tǒng)一編制全國銀行業(yè)金融機構(gòu)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)、報表
C.監(jiān)督管理銀行間同業(yè)拆借市場和銀行間債券市場
D.依照法律、行政法規(guī)制定銀行業(yè)金融機構(gòu)的審慎經(jīng)營規(guī)則
E.實施外匯管理,監(jiān)督管理銀行間外匯市場

4.多項選擇題商業(yè)銀行不得向關(guān)系人發(fā)放信用貸款,向關(guān)系人發(fā)放擔保貸款的條件不得優(yōu)于其他借款人同類貸款的條件。上述所稱關(guān)系人是指()。

A.商業(yè)銀行的工作人員
B.商業(yè)銀行的董事、監(jiān)事、管理人員、信貸業(yè)務(wù)人員
C.商業(yè)銀行的董事、監(jiān)事、管理人員、信貸業(yè)務(wù)人員投資或擔任高級管理職務(wù)的公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟組織
D.商業(yè)銀行的董事、監(jiān)事、管理人員、信貸業(yè)務(wù)人員的近親屬
E.與商業(yè)銀行有業(yè)務(wù)往來的非銀行金融機構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員

5.多項選擇題洗錢的方式有()。

A.借用金融機構(gòu)
B.保密天堂
C.空殼公司
D.現(xiàn)金密集行業(yè)
E.走私

6.多項選擇題中國人民銀行的職責有()。

A.發(fā)布與履行其職責有關(guān)的命令和規(guī)章
B.依法制定和執(zhí)行貨幣政策
C.發(fā)行人民幣,管理人民幣流通
D.監(jiān)督管理銀行間同業(yè)拆借市場和銀行間債券市場
E.制定并發(fā)布監(jiān)管制度的職責

7.多項選擇題下列機構(gòu)中,應(yīng)該在各自的職責范圍內(nèi),履行反洗錢監(jiān)督管理職責的有()。

A.中國人民銀行
B.中國證券監(jiān)督管理委員會
C.中國保險監(jiān)督管理委員會
D.中國銀行業(yè)協(xié)會
E.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

8.多項選擇題瑞士、開曼、巴拿馬、巴哈馬以及加勒比海和南太平洋的一些島國被稱為保密天堂。這些國家和地區(qū)一般具有()特征,因而有利于掩飾犯罪人員的洗錢活動。

A.有嚴格的銀行保密法
B.沒有資本管制
C.有寬松的金融規(guī)則
D.有自由的公司法和嚴格的公司保密法
E.政治上持中立態(tài)度

9.多項選擇題商業(yè)銀行可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)有()。

A.吸收公眾存款
B.短期、中期和長期貸款
C.辦理國內(nèi)外結(jié)算
D.辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)
E.發(fā)行人民幣,管理人民幣流通

10.多項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)在反洗錢方面應(yīng)承擔的義務(wù)有()。

A.建立內(nèi)部反洗錢機制及工作流程
B.及時報告大額和可疑交易
C.建立客戶身份資料和交易記錄
D.協(xié)助反洗錢調(diào)查
E.在職責范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動

最新試題

商業(yè)銀行應(yīng)當建立、健全本行對()等各項情況的稽核、檢查制度

題型:多項選擇題

銀監(jiān)會的具體職責主要包括()。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行不得向關(guān)系人發(fā)放信用貸款,向關(guān)系人發(fā)放擔保貸款的條件不得優(yōu)于其他借款人同類貸款的條件。上述所稱關(guān)系人是指()。

題型:多項選擇題

被稱為保密天堂的國家和地區(qū)一般具有的特征為()。

題型:多項選擇題

銀行業(yè)金融機構(gòu)違反審慎經(jīng)營規(guī)則的,逾期未改正的,或者其行為嚴重危及該銀行業(yè)金融機構(gòu)的文件運行、損害存款人和其他客戶合法權(quán)益的,經(jīng)銀監(jiān)會或者其省一級派出機構(gòu)負責人批準,可以區(qū)別情形,采取下列措施()。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)有()。

題型:多項選擇題

下列機構(gòu)中,應(yīng)該在各自的職責范圍內(nèi),履行反洗錢監(jiān)督管理職責的有()。

題型:多項選擇題

中國銀監(jiān)會對發(fā)生信用危機的銀行可以實行接管,接管期限可以為()。

題型:多項選擇題

中國人民銀行有權(quán)對金融機構(gòu)以及其他單位和個人的下列行為進行檢查監(jiān)督()。

題型:多項選擇題

洗錢的方式有()。

題型:多項選擇題