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A.被調(diào)查當(dāng)事人的基本情況
B.經(jīng)調(diào)查核實的事實及證據(jù)情況
C.提出處理建議及依據(jù)
D.調(diào)查組的基本情況
A.任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
B.任用期貨公司的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
C.允許從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員進行期貨交易
D.間接為客戶從事期貨交易提供融資
A.考核情況
B.履職情況
C.投訴情況
D.回訪情況
A.按規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單
B.限制實物交割總量
C.參與期貨交易
D.向想交割但沒有貨物的空方有償提供貨物
A.持牌情況
B.財務(wù)狀況
C.業(yè)務(wù)開展情況
D.下屬機構(gòu)以及被境外監(jiān)管機構(gòu)采取監(jiān)管措施或處罰等情況
A.重新參加期貨從業(yè)資格考試
B.重新申請期貨從業(yè)資格
C.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
D.在期貨公司實習(xí)3個月
最新試題
國家機關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。（）
資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。（）
經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機制，確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是（）。
證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存的期限不得少于（）年。
張某在美國留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有（）
中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。()
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權(quán)的，每個境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。（）
根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)評估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。
期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）