多項選擇題證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時,不得有下列()行為。

A.任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務
B.任用期貨公司的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務
C.允許從事介紹業(yè)務的工作人員進行期貨交易
D.間接為客戶從事期貨交易提供融資


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5.單項選擇題交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權()。

A.按規(guī)定簽發(fā)標準倉單
B.限制實物交割總量
C.參與期貨交易
D.向想交割但沒有貨物的空方有償提供貨物

6.多項選擇題期貨公司應當每會計年度報送境外經營機構經審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內容包括()。

A.持牌情況
B.財務狀況
C.業(yè)務開展情況
D.下屬機構以及被境外監(jiān)管機構采取監(jiān)管措施或處罰等情況

7.單項選擇題取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應當()

A.重新參加期貨從業(yè)資格考試
B.重新申請期貨從業(yè)資格
C.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓
D.在期貨公司實習3個月

8.多項選擇題李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內幕信息有關的期貨交易,則李某應受()處罰。

A.沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得的,處10萬以上50萬以下的罰款
C.違法所得不滿10萬元的,處10萬元以上50萬元以下的罰款
D.沒有違法所得的,處1萬以上10萬以下的罰款

最新試題

經營機構應當將相關崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制,確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。

題型:多項選擇題

期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本,其內容應當包括()等。

題型:多項選擇題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

題型:多項選擇題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》,投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產()的,為固定收益類資產管理計劃。

題型:單項選擇題

我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風險準備金制度。()

題型:判斷題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權()。

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中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數據庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時,不得有下列()行為。

題型:多項選擇題

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項選擇題