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A.停業(yè)整頓
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.紀律處分
A.5
B.10
C.12
D.20
A.部門和人員管理
B.業(yè)務操作
C.合規(guī)檢查
D.客戶回訪與投訴
A.賣出人民幣兌美元遠期合約,賣出美元兌日元遠期合約
B.買入人民幣兌美元遠期合約,賣出美元兌日元遠期合約
C.買入人民幣兌美元遠期合約,買入美元兌日元遠期合約
D.賣出人民幣兌美元遠期合約,買入美元兌日元遠期合約
最新試題
下列關于期貨交易所的表述,正確的是()。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》,投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產()的,為固定收益類資產管理計劃。
經(jīng)營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息,根據(jù)風險特征和程度,對銷售的產品或者提供的服務()。
根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構評估,劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時,涉及投資組合的產品或服務的,下列表述中正確的是()。
期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結算外,嚴禁挪作他用。()
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應當()
中國證監(jiān)會及其派出機構依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員為債務人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權益的,人民法院可以立即凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。
下列關于證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產管理業(yè)務說法正確的是()。
某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務,盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()