A.走私犯罪
B.貪污賄賂犯罪
C.集資詐騙罪
D.侵占罪
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.檢查機(jī)制
B.合規(guī)政策
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法
D.操作規(guī)程
A.全面性原則
B.主動(dòng)性原則
C.獨(dú)立性原則
D.持續(xù)性原則
A.授權(quán)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)對(duì)郵政銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督
B.參與新機(jī)構(gòu)、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新服務(wù)研發(fā),提供必要的合規(guī)支持
C.對(duì)總行、分行、支行等各級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展合規(guī)檢查,評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況,督促業(yè)務(wù)部門(mén)履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
D.向董事會(huì)或其授權(quán)的委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件,同時(shí)采取有效處置措施
A.向董事會(huì)或其授權(quán)的委員會(huì)提交合規(guī)管理報(bào)告,供董事會(huì)評(píng)價(jià)高級(jí)管理層合規(guī)管理的有效性
B.協(xié)助高級(jí)管理層制定合規(guī)管理制度,設(shè)計(jì)并實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、緩釋、報(bào)告流程
C.參與新機(jī)構(gòu)、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新服務(wù)研發(fā),提供必要的合規(guī)支持
D.就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件向業(yè)務(wù)部門(mén)提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)緩釋意見(jiàn),跟蹤和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的緩釋情況
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.法律與合規(guī)部
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
A.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)
B.紀(jì)檢監(jiān)察部
C.法律合規(guī)部
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部
A.及時(shí)處理
B.落實(shí)改進(jìn)
C.逐級(jí)上報(bào)
D.分類管理
A.個(gè)人金融部
B.辦公室
C.監(jiān)察部
D.95580客戶服務(wù)中心
A.績(jī)效考評(píng)
B.隊(duì)伍建設(shè)
C.內(nèi)控評(píng)價(jià)
D.服務(wù)評(píng)價(jià)
最新試題
儲(chǔ)蓄會(huì)計(jì)檔案包括哪些內(nèi)容?
明細(xì)核算和綜合核算有哪些組成?
請(qǐng)分析造成此次事件的原因
儲(chǔ)蓄會(huì)計(jì)憑證有哪些基本要素?
儲(chǔ)戶遺失存單、存折時(shí),需向儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)申請(qǐng)書(shū)面掛失,同時(shí)提供下列內(nèi)容:()
整存整取定期儲(chǔ)蓄存款提前支取時(shí),下面哪些身份證明是有效的()
請(qǐng)問(wèn)在這種情況下銀行有無(wú)責(zé)任?張能否要求銀行賠償?
會(huì)計(jì)檔案的保管期限分為()三種,并且保管期限只可延長(zhǎng),不可縮短。
請(qǐng)分析發(fā)生此案件的原因
儲(chǔ)蓄宣傳的重點(diǎn)內(nèi)容包括()