證券包銷分為()。
Ⅰ.代銷
Ⅱ.全額包銷
Ⅲ.余額包銷
Ⅳ.限額包銷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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A.10
B.15
C.30
D.60
A.全額包銷
B.余額包銷
C.代銷
D.經(jīng)銷
證券公司承銷證券,同發(fā)行人簽訂的代銷或者包銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明()事項(xiàng)。
Ⅰ.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格
Ⅲ.代銷、包銷的期限及起止日期
Ⅳ.代銷、包銷的付款方式及日期
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.該公司的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
B.會計(jì)師事務(wù)所
C.主承銷的證券公司及參與承銷的證券公司
D.律師事務(wù)所
A.30
B.60
C.90
D.180
A.上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見
B.上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報(bào)告提出書面審核意見
C.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
D.上市公司監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見
Ⅰ.股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之五十的,為發(fā)行失敗
Ⅱ.公司對公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用
Ⅲ.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的,在提交申請文件后,應(yīng)當(dāng)按照證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請文件
Ⅳ.向不特定對象公開發(fā)行股票,依法采取承銷方式的,應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.3
B.12
C.24
D.36
債券申請上市應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件包括()。
Ⅰ.公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額
Ⅱ.公司章程、上市報(bào)告書、公司營業(yè)執(zhí)照
Ⅲ.申請公司債券上市的董事會決議
Ⅳ.公司債券募集辦法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.1
B.2
C.3
D.5
最新試題
根據(jù)《證券法》規(guī)定,上市公司提交中期報(bào)告的時(shí)間是每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成,下列說法正確的是()。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體
()是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中,正確的是()。I.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中,有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度,才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
非法集資罪說法正確的是()。I.犯罪主體可以是單位,也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,明確辦理()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式,向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料,全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息,充分說明金融產(chǎn)品的()等主要風(fēng)險(xiǎn)特征,并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風(fēng)險(xiǎn)II.購買人風(fēng)險(xiǎn)III.市場風(fēng)險(xiǎn)IV.流動性風(fēng)險(xiǎn)
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過()人的,為公開發(fā)行,應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。