多項選擇題營業(yè)部是大宗交易業(yè)務(wù)的主要責(zé)任部門,負(fù)責(zé)具體()的落實。

A.客戶審核
B.具體操作
C.交割手續(xù)
D.風(fēng)險控制


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1.多項選擇題開展保薦輔導(dǎo)業(yè)務(wù)的輔導(dǎo)對象包括()。

A.發(fā)行人的董事(包括獨立董事)
B.發(fā)行人的監(jiān)事
C.發(fā)行人的高級管理人員
D.持有5%以上(含5%)股份的股東
E.實際控制人(或其法定代表人)

2.多項選擇題投資決策委員會委員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定()。

A.按要求出席投資決策委員會,并在決策工作中勤勉盡責(zé)
B.保守公司投資決策有關(guān)的商業(yè)秘密
C.不得利用投資決策委員會委員身份或者在履行職責(zé)上所得到的非公開信息,為本人或者他人直接或者間接謀取利益
D.公司的其他有關(guān)規(guī)定

3.多項選擇題營業(yè)部權(quán)限管理小組主要負(fù)責(zé)()。

A.匯報權(quán)限使用情況和存在問題
B.“常規(guī)權(quán)限”和“特殊權(quán)限”的日常管理
C.保管與權(quán)限使用相關(guān)的重要檔案
D.提出“臨時權(quán)限”的申請

4.多項選擇題財務(wù)預(yù)算是公司在預(yù)測和決策的基礎(chǔ)上,圍繞公司戰(zhàn)略規(guī)劃,對預(yù)算年度內(nèi)公司各類經(jīng)濟(jì)資源和經(jīng)營行為合理預(yù)計、測算并進(jìn)行財務(wù)控制和監(jiān)督的活動。出現(xiàn)()情況時,可以申請預(yù)算調(diào)整。

A.發(fā)生預(yù)算外重大收支
B.因機構(gòu)負(fù)責(zé)人調(diào)整,工作能力發(fā)生重大變化
C.因公司業(yè)務(wù)調(diào)整,業(yè)務(wù)范圍發(fā)生重大變化
D.資本性支出項目變更

5.多項選擇題任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計的重點包括()。

A.被審計人任期內(nèi)經(jīng)營活動的合法合規(guī)性
B.被審計人任期內(nèi)經(jīng)營管理目標(biāo)完成情況
C.被審計人任期內(nèi)重大經(jīng)營決策的科學(xué)性和效益性
D.被審計人任期內(nèi)單位財務(wù)情況的真實性、完整性、合法性

6.多項選擇題交易員必須嚴(yán)格執(zhí)行投資經(jīng)理下達(dá)的指令,當(dāng)出現(xiàn)下列特殊情況()時,交易員須及時向投資經(jīng)理和部門負(fù)責(zé)人報告。

A.所投資證券達(dá)到漲跌幅限制
B.所投資證券當(dāng)日波幅達(dá)15%
C.市場出現(xiàn)對所投資證券有重大影響的異常情況
D.所投資股票當(dāng)日波幅達(dá)10%

7.多項選擇題證券經(jīng)紀(jì)人的任職資格條件()。

A.高中以上學(xué)歷,年齡原則在50周歲以下
B.具有良好的職業(yè)道德,沒有違法、違規(guī)或刑事處罰記錄
C.具備從事證券經(jīng)紀(jì)人所必須的資格條件
D.具備一定的客戶基礎(chǔ)或客戶開發(fā)能力的優(yōu)先

8.多項選擇題根據(jù)公司利益沖突防范管理機制要求,下列符合公司跨越信息隔離墻管理內(nèi)容的是()。

A.研究開發(fā)中心為投資銀行業(yè)務(wù)部門、證券投資部、資產(chǎn)管理部提供研究支持,可越墻開展研究工作
B.除研究開發(fā)中心外,其他部門間亦可以越墻開展工作
C.投資銀行業(yè)務(wù)部門因項目開展需要,請研究開發(fā)中心研究人員參與投資銀行項目,對項目公司或項目公司所屬行業(yè)進(jìn)行研究、撰寫投資價值分析報告等研究支持工作,須征得研究開發(fā)中心同意后,向合規(guī)與風(fēng)險管理部提出申請,填寫《越墻審批單》,經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險管理部審批通過后,方可請該研究人員(越墻人員)越墻開展工作
D.證券投資部、資產(chǎn)管理部因投資分析需求,請研究開發(fā)中心研究人員就上市公司進(jìn)行調(diào)研、撰寫投資價值分析報告等研究支持工作,須征得研究開發(fā)中心同意后,向合規(guī)與風(fēng)險管理部提出申請,填寫《越墻審批單》,經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險管理部審批通過后,方可請該研究人員(越墻人員)越墻開展工作

9.多項選擇題評標(biāo)小組評分人分別由()及營業(yè)部分別委派。

A.財務(wù)會計部
B.行政管理部
C.信息技術(shù)中心
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部(或委托分公司、辦事處)

10.多項選擇題“網(wǎng)站維護(hù)管理分配表”中可由哪些部門分別進(jìn)行維護(hù)()。

A.研究開發(fā)中心
B.人力資源部
C.總經(jīng)理辦公室
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部

最新試題

同時采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動

題型:判斷題

實施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。

題型:判斷題

證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。

題型:判斷題

為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。

題型:判斷題

證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

制定并實施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。

題型:判斷題