多項選擇題營業(yè)部權限管理小組主要負責()。

A.匯報權限使用情況和存在問題
B.“常規(guī)權限”和“特殊權限”的日常管理
C.保管與權限使用相關的重要檔案
D.提出“臨時權限”的申請


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1.多項選擇題財務預算是公司在預測和決策的基礎上,圍繞公司戰(zhàn)略規(guī)劃,對預算年度內公司各類經濟資源和經營行為合理預計、測算并進行財務控制和監(jiān)督的活動。出現()情況時,可以申請預算調整。

A.發(fā)生預算外重大收支
B.因機構負責人調整,工作能力發(fā)生重大變化
C.因公司業(yè)務調整,業(yè)務范圍發(fā)生重大變化
D.資本性支出項目變更

2.多項選擇題任期經濟責任審計的重點包括()。

A.被審計人任期內經營活動的合法合規(guī)性
B.被審計人任期內經營管理目標完成情況
C.被審計人任期內重大經營決策的科學性和效益性
D.被審計人任期內單位財務情況的真實性、完整性、合法性

3.多項選擇題交易員必須嚴格執(zhí)行投資經理下達的指令,當出現下列特殊情況()時,交易員須及時向投資經理和部門負責人報告。

A.所投資證券達到漲跌幅限制
B.所投資證券當日波幅達15%
C.市場出現對所投資證券有重大影響的異常情況
D.所投資股票當日波幅達10%

4.多項選擇題證券經紀人的任職資格條件()。

A.高中以上學歷,年齡原則在50周歲以下
B.具有良好的職業(yè)道德,沒有違法、違規(guī)或刑事處罰記錄
C.具備從事證券經紀人所必須的資格條件
D.具備一定的客戶基礎或客戶開發(fā)能力的優(yōu)先

5.多項選擇題根據公司利益沖突防范管理機制要求,下列符合公司跨越信息隔離墻管理內容的是()。

A.研究開發(fā)中心為投資銀行業(yè)務部門、證券投資部、資產管理部提供研究支持,可越墻開展研究工作
B.除研究開發(fā)中心外,其他部門間亦可以越墻開展工作
C.投資銀行業(yè)務部門因項目開展需要,請研究開發(fā)中心研究人員參與投資銀行項目,對項目公司或項目公司所屬行業(yè)進行研究、撰寫投資價值分析報告等研究支持工作,須征得研究開發(fā)中心同意后,向合規(guī)與風險管理部提出申請,填寫《越墻審批單》,經合規(guī)與風險管理部審批通過后,方可請該研究人員(越墻人員)越墻開展工作
D.證券投資部、資產管理部因投資分析需求,請研究開發(fā)中心研究人員就上市公司進行調研、撰寫投資價值分析報告等研究支持工作,須征得研究開發(fā)中心同意后,向合規(guī)與風險管理部提出申請,填寫《越墻審批單》,經合規(guī)與風險管理部審批通過后,方可請該研究人員(越墻人員)越墻開展工作

6.多項選擇題評標小組評分人分別由()及營業(yè)部分別委派。

A.財務會計部
B.行政管理部
C.信息技術中心
D.經紀業(yè)務總部(或委托分公司、辦事處)

7.多項選擇題“網站維護管理分配表”中可由哪些部門分別進行維護()。

A.研究開發(fā)中心
B.人力資源部
C.總經理辦公室
D.經紀業(yè)務管理總部

9.多項選擇題投資產品的創(chuàng)新設計包括哪些方面()。

A.投資范圍
B.投資品種
C.投資組合
D.投資策略

10.多項選擇題證券營業(yè)部內部控制審計評價主要從以下幾方面進行()。

A.內部控制環(huán)境
B.風險管理
C.內部控制活動
D.信息與溝通
E.監(jiān)督

最新試題

證券公司從事證券經紀業(yè)務,應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況,不得提供虛假、誤導性信息,不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務,不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

題型:判斷題

證券經紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內,為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動

題型:判斷題

證券公司是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經紀人制度現場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。

題型:判斷題

營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現場核查,當地證監(jiān)局出具的《現場核查意見書》中同意公司實施證券經紀人制度,為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。

題型:判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經紀人。

題型:判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題

制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經濟制度必要條件。

題型:判斷題