多項選擇題財務預算是公司在預測和決策的基礎上,圍繞公司戰(zhàn)略規(guī)劃,對預算年度內公司各類經濟資源和經營行為合理預計、測算并進行財務控制和監(jiān)督的活動。出現(xiàn)()情況時,可以申請預算調整。

A.發(fā)生預算外重大收支
B.因機構負責人調整,工作能力發(fā)生重大變化
C.因公司業(yè)務調整,業(yè)務范圍發(fā)生重大變化
D.資本性支出項目變更


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1.多項選擇題任期經濟責任審計的重點包括()。

A.被審計人任期內經營活動的合法合規(guī)性
B.被審計人任期內經營管理目標完成情況
C.被審計人任期內重大經營決策的科學性和效益性
D.被審計人任期內單位財務情況的真實性、完整性、合法性

2.多項選擇題交易員必須嚴格執(zhí)行投資經理下達的指令,當出現(xiàn)下列特殊情況()時,交易員須及時向投資經理和部門負責人報告。

A.所投資證券達到漲跌幅限制
B.所投資證券當日波幅達15%
C.市場出現(xiàn)對所投資證券有重大影響的異常情況
D.所投資股票當日波幅達10%

3.多項選擇題證券經紀人的任職資格條件()。

A.高中以上學歷,年齡原則在50周歲以下
B.具有良好的職業(yè)道德,沒有違法、違規(guī)或刑事處罰記錄
C.具備從事證券經紀人所必須的資格條件
D.具備一定的客戶基礎或客戶開發(fā)能力的優(yōu)先

4.多項選擇題根據(jù)公司利益沖突防范管理機制要求,下列符合公司跨越信息隔離墻管理內容的是()。

A.研究開發(fā)中心為投資銀行業(yè)務部門、證券投資部、資產管理部提供研究支持,可越墻開展研究工作
B.除研究開發(fā)中心外,其他部門間亦可以越墻開展工作
C.投資銀行業(yè)務部門因項目開展需要,請研究開發(fā)中心研究人員參與投資銀行項目,對項目公司或項目公司所屬行業(yè)進行研究、撰寫投資價值分析報告等研究支持工作,須征得研究開發(fā)中心同意后,向合規(guī)與風險管理部提出申請,填寫《越墻審批單》,經合規(guī)與風險管理部審批通過后,方可請該研究人員(越墻人員)越墻開展工作
D.證券投資部、資產管理部因投資分析需求,請研究開發(fā)中心研究人員就上市公司進行調研、撰寫投資價值分析報告等研究支持工作,須征得研究開發(fā)中心同意后,向合規(guī)與風險管理部提出申請,填寫《越墻審批單》,經合規(guī)與風險管理部審批通過后,方可請該研究人員(越墻人員)越墻開展工作

5.多項選擇題評標小組評分人分別由()及營業(yè)部分別委派。

A.財務會計部
B.行政管理部
C.信息技術中心
D.經紀業(yè)務總部(或委托分公司、辦事處)

6.多項選擇題“網(wǎng)站維護管理分配表”中可由哪些部門分別進行維護()。

A.研究開發(fā)中心
B.人力資源部
C.總經理辦公室
D.經紀業(yè)務管理總部

8.多項選擇題投資產品的創(chuàng)新設計包括哪些方面()。

A.投資范圍
B.投資品種
C.投資組合
D.投資策略

9.多項選擇題證券營業(yè)部內部控制審計評價主要從以下幾方面進行()。

A.內部控制環(huán)境
B.風險管理
C.內部控制活動
D.信息與溝通
E.監(jiān)督

10.多項選擇題內部控制活動主要評價內容包括()。

A.業(yè)務經營管理評價
B.會計核算和財務管理評價
C.信息系統(tǒng)管理評價
D.綜合管理評價
E.審計發(fā)現(xiàn)問題整改落實情況評價等

最新試題

客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型:判斷題

證券公司是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券經紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域,為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

證券公司與證券經紀人有關的管理制度,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司從事證券經紀業(yè)務,應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況,不得提供虛假、誤導性信息,不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務,不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

題型:判斷題

證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度,對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務,防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。

題型:判斷題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題