A.被審計人任期內經營活動的合法合規(guī)性
B.被審計人任期內經營管理目標完成情況
C.被審計人任期內重大經營決策的科學性和效益性
D.被審計人任期內單位財務情況的真實性、完整性、合法性

A.所投資證券達到漲跌幅限制
B.所投資證券當日波幅達15%
C.市場出現(xiàn)對所投資證券有重大影響的異常情況
D.所投資股票當日波幅達10%

A.高中以上學歷，年齡原則在50周歲以下
B.具有良好的職業(yè)道德，沒有違法、違規(guī)或刑事處罰記錄
C.具備從事證券經紀人所必須的資格條件
D.具備一定的客戶基礎或客戶開發(fā)能力的優(yōu)先

A.研究開發(fā)中心為投資銀行業(yè)務部門、證券投資部、資產管理部提供研究支持，可越墻開展研究工作
B.除研究開發(fā)中心外，其他部門間亦可以越墻開展工作
C.投資銀行業(yè)務部門因項目開展需要，請研究開發(fā)中心研究人員參與投資銀行項目，對項目公司或項目公司所屬行業(yè)進行研究、撰寫投資價值分析報告等研究支持工作，須征得研究開發(fā)中心同意后，向合規(guī)與風險管理部提出申請，填寫《越墻審批單》，經合規(guī)與風險管理部審批通過后，方可請該研究人員（越墻人員）越墻開展工作
D.證券投資部、資產管理部因投資分析需求，請研究開發(fā)中心研究人員就上市公司進行調研、撰寫投資價值分析報告等研究支持工作，須征得研究開發(fā)中心同意后，向合規(guī)與風險管理部提出申請，填寫《越墻審批單》，經合規(guī)與風險管理部審批通過后，方可請該研究人員（越墻人員）越墻開展工作

A.財務會計部
B.行政管理部
C.信息技術中心
D.經紀業(yè)務總部（或委托分公司、辦事處）

A.研究開發(fā)中心
B.人力資源部
C.總經理辦公室
D.經紀業(yè)務管理總部

A.財務會計部
B.證券投資部
C.合規(guī)與風險管理部
D.資產管理部

A.投資范圍
B.投資品種
C.投資組合
D.投資策略

A.內部控制環(huán)境
B.風險管理
C.內部控制活動
D.信息與溝通
E.監(jiān)督

A.業(yè)務經營管理評價
B.會計核算和財務管理評價
C.信息系統(tǒng)管理評價
D.綜合管理評價
E.審計發(fā)現(xiàn)問題整改落實情況評價等