A.《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》
B.《證券法》
C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
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A.法人客戶乙募集資金人民幣1000萬(wàn)元，不能提供合法資金募集證明
B.個(gè)人客戶丙募集他人資金人民幣500萬(wàn)元
C.客戶丁資產(chǎn)支持證券人民幣2000萬(wàn)元
D.客戶甲貨幣資產(chǎn)人民幣50萬(wàn)元
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人可以兼任專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人
B.投資主辦人不得少于3人
C.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人可以兼任定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人
D.同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)
A.對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行核查
B.出具證券發(fā)行保薦書
C.上市后的持續(xù)督導(dǎo)
D.可轉(zhuǎn)換公司債券的受托管理
A.財(cái)務(wù)顧問在持續(xù)督導(dǎo)期間，發(fā)現(xiàn)有不當(dāng)行為的，應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
B.財(cái)務(wù)顧問在收購(gòu)中，應(yīng)關(guān)注被收購(gòu)公司是否存在為收購(gòu)人提供擔(dān)保
C.財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為收購(gòu)人利用收購(gòu)損害收購(gòu)公司合法權(quán)益的，應(yīng)拒絕為其提供服務(wù)
D.財(cái)務(wù)顧問要進(jìn)行獨(dú)立判斷，不可以聘請(qǐng)其他專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助核查
A.最近三年及一期
B.最近一年及一期
C.最近一期
D.最近兩年及一期
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.登記結(jié)算公司
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.登記結(jié)算公司
A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.10萬(wàn)元以上
C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
D.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
證券公司向客戶融資融券可以使用（）。
I.融資專用資金賬戶內(nèi)的資金
Ⅱ.融資專用資金賬戶內(nèi)的證券
Ⅲ.融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
Ⅳ.融券專用證券賬戶內(nèi)的資金
A.I、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
甲有1000元閑置資金，希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購(gòu)買1、2只股票，因此甲選擇購(gòu)買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。
應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ．增加回訪頻次
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述，不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是（）。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
開放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠(chéng)Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
對(duì)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。