A.對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行核查
B.出具證券發(fā)行保薦書
C.上市后的持續(xù)督導(dǎo)
D.可轉(zhuǎn)換公司債券的受托管理
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A.財(cái)務(wù)顧問在持續(xù)督導(dǎo)期間，發(fā)現(xiàn)有不當(dāng)行為的，應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
B.財(cái)務(wù)顧問在收購中，應(yīng)關(guān)注被收購公司是否存在為收購人提供擔(dān)保
C.財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為收購人利用收購損害收購公司合法權(quán)益的，應(yīng)拒絕為其提供服務(wù)
D.財(cái)務(wù)顧問要進(jìn)行獨(dú)立判斷，不可以聘請(qǐng)其他專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助核查
A.最近三年及一期
B.最近一年及一期
C.最近一期
D.最近兩年及一期
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.登記結(jié)算公司
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.登記結(jié)算公司
A.3萬元以上10萬元以下
B.10萬元以上
C.1萬元以上3萬元以下
D.3萬元以上5萬元以下
證券公司向客戶融資融券可以使用（）。
I.融資專用資金賬戶內(nèi)的資金
Ⅱ.融資專用資金賬戶內(nèi)的證券
Ⅲ.融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
Ⅳ.融券專用證券賬戶內(nèi)的資金
A.I、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，其條件包括（）。
I.凈資本不低于1億元
Ⅱ.凈資產(chǎn)不低于5億元
Ⅲ.凈資本不低于5000萬元
Ⅳ.凈資產(chǎn)不低于5000萬元
A.I、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報(bào)告包括（）。
Ⅰ.年度報(bào)告
Ⅱ.中期報(bào)告
Ⅲ.季度報(bào)告
Ⅳ.臨時(shí)報(bào)告
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)建立健全適當(dāng)性管理制度，其內(nèi)容包括（）。
Ⅰ.了解客戶的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法
Ⅱ.了解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法
Ⅲ.評(píng)估適當(dāng)性的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法
Ⅳ.執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的保障措施
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
最新試題
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述，不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ．增加回訪頻次
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。
基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
甲有1000元閑置資金，希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說法錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。