關(guān)于子公司法律地位的說法正確的有()。
I.子公司具有獨(dú)立的法人資格
Ⅱ.子公司獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
Ⅲ.子公司可以依法獨(dú)立從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
Ⅳ.子公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的民事責(zé)任由其母公司承擔(dān)
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
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關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)業(yè)務(wù)投資主辦人,甲說被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年,不能申請(qǐng)注冊(cè)為投資主辦人,乙說上一年沒有管理客戶委托資產(chǎn)通過年檢,丙說未通過年檢會(huì)被注銷資格,丁說投資主辦人與公司解除勞動(dòng)合同,公司需要在5日內(nèi)向協(xié)會(huì)備案,說法正確的人是()。
I.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)(),不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
I.真實(shí)
Ⅱ.準(zhǔn)確
Ⅲ.完整
Ⅳ.全面
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,()對(duì)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行規(guī)范有序的自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。
I.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
Ⅰ.公司最近三年連續(xù)盈利
Ⅱ.公司債券的期限為一年以上
Ⅲ.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元
Ⅳ.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
A.I、Ⅱ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額等方面的重大決策應(yīng)()。
I.經(jīng)過負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)
Ⅱ.經(jīng)過集體決策
Ⅲ.采取書面形式
Ⅳ.采取電子形式
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人資格管理的說法,正確的有()。
Ⅰ.申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)參加相關(guān)考試且成績(jī)合格
Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問主辦人不需具備證券業(yè)從業(yè)資格
Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理
Ⅳ.具備證券業(yè)從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅲ
收購(gòu)人利用上市公司收購(gòu),損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益的,監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)收購(gòu)人實(shí)行()。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.警告
Ⅲ.罰款
Ⅳ.行政拘留
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅲ
證券公司的()應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。
I.董事
Ⅱ.監(jiān)事
Ⅲ.高級(jí)管理人員
Ⅳ.境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
A.I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于股份有限公司董事會(huì)的說法正確的有()。
Ⅰ.董事會(huì)會(huì)議,應(yīng)由董事本人出席,董事因故不能出席,可以書面委托其他董事代為出席
Ⅱ.董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī),致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的,參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任
Ⅲ.董事會(huì)可以決定由董事會(huì)成員兼任經(jīng)理
Ⅳ.公司應(yīng)當(dāng)定期向股東披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員從公司獲得報(bào)酬的情況
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
證券金融公司履行的職責(zé)包括()。
Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券轉(zhuǎn)融通服務(wù)
Ⅱ.對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控
Ⅲ.監(jiān)測(cè)分析市場(chǎng)融資融券交易情況
Ⅳ.為投資者提供融資融券服務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
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()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠(chéng)Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ.增加回訪頻次
基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu),下列表述正確的是()。
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述,不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是()。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告,基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在()之前。
甲有1000元閑置資金,希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購(gòu)買1、2只股票,因此甲選擇購(gòu)買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。
基金的募集一般要經(jīng)過()等四個(gè)步驟。
對(duì)于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。