證券金融公司履行的職責(zé)包括()。 Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券轉(zhuǎn)融通服務(wù) Ⅱ.對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控 Ⅲ.監(jiān)測(cè)分析市場(chǎng)融資融券交易情況 Ⅳ.為投資者提供融資融券服務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ C.I、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅲ
A證券公司全額包銷(xiāo)B公司公開(kāi)發(fā)行的公司債券,銷(xiāo)售日期為2015年3月1日,則其銷(xiāo)售截止日期可選擇()。 I.2015年5月27日 Ⅱ.2015年5月28日 Ⅲ.2015年5月29日 Ⅳ.2015年5月30日
A.I、Ⅱ B.I、Ⅱ、Ⅲ C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》,證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全績(jī)效考核制度,下列表述中,錯(cuò)誤的是()。 Ⅰ.績(jī)效考核和激勵(lì)不應(yīng)僅與客戶(hù)開(kāi)戶(hù)數(shù)掛鉤 Ⅱ.績(jī)效考核和激勵(lì)不應(yīng)僅與客戶(hù)交易量掛鉤 Ⅲ.客戶(hù)投訴的情況不作為績(jī)效考核的重要內(nèi)容 Ⅳ.績(jī)效考核內(nèi)容不包含證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為
A.I、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ