根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,()對(duì)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行規(guī)范有序的自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。
I.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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公司申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
Ⅰ.公司最近三年連續(xù)盈利
Ⅱ.公司債券的期限為一年以上
Ⅲ.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元
Ⅳ.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
A.I、Ⅱ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額等方面的重大決策應(yīng)()。
I.經(jīng)過負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)
Ⅱ.經(jīng)過集體決策
Ⅲ.采取書面形式
Ⅳ.采取電子形式
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人資格管理的說法,正確的有()。
Ⅰ.申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)參加相關(guān)考試且成績(jī)合格
Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問主辦人不需具備證券業(yè)從業(yè)資格
Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理
Ⅳ.具備證券業(yè)從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅲ
收購(gòu)人利用上市公司收購(gòu),損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益的,監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)收購(gòu)人實(shí)行()。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.警告
Ⅲ.罰款
Ⅳ.行政拘留
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅲ
證券公司的()應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。
I.董事
Ⅱ.監(jiān)事
Ⅲ.高級(jí)管理人員
Ⅳ.境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
A.I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于股份有限公司董事會(huì)的說法正確的有()。
Ⅰ.董事會(huì)會(huì)議,應(yīng)由董事本人出席,董事因故不能出席,可以書面委托其他董事代為出席
Ⅱ.董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī),致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的,參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任
Ⅲ.董事會(huì)可以決定由董事會(huì)成員兼任經(jīng)理
Ⅳ.公司應(yīng)當(dāng)定期向股東披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員從公司獲得報(bào)酬的情況
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
證券金融公司履行的職責(zé)包括()。
Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券轉(zhuǎn)融通服務(wù)
Ⅱ.對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控
Ⅲ.監(jiān)測(cè)分析市場(chǎng)融資融券交易情況
Ⅳ.為投資者提供融資融券服務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
A證券公司全額包銷B公司公開發(fā)行的公司債券,銷售日期為2015年3月1日,則其銷售截止日期可選擇()。
I.2015年5月27日
Ⅱ.2015年5月28日
Ⅲ.2015年5月29日
Ⅳ.2015年5月30日
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》,證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全績(jī)效考核制度,下列表述中,錯(cuò)誤的是()。
Ⅰ.績(jī)效考核和激勵(lì)不應(yīng)僅與客戶開戶數(shù)掛鉤
Ⅱ.績(jī)效考核和激勵(lì)不應(yīng)僅與客戶交易量掛鉤
Ⅲ.客戶投訴的情況不作為績(jī)效考核的重要內(nèi)容
Ⅳ.績(jī)效考核內(nèi)容不包含證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合格投資者表述正確的是()。
Ⅰ.合格投資者累計(jì)不超過200人
Ⅱ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于100萬元人民幣
Ⅲ.依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者
Ⅳ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅳ
最新試題
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。
基金連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯(cuò)誤的是()。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。
甲有1000元閑置資金,希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購(gòu)買1、2只股票,因此甲選擇購(gòu)買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。
投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。