單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)違反保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息,情節(jié)嚴(yán)重的,對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處()罰款。

A.一萬元以上五萬元以下
B.一萬元以上十萬元以下
C.五萬元以上二十萬元以下
D.五萬元以上五十萬元以下


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1.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)拒絕提供調(diào)查材料或者有意提供虛假材料,致使洗錢后果發(fā)生,情節(jié)特別嚴(yán)重的,國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)可以()

A.對金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上五萬元以下罰款
B.對金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上十萬元以下罰款
C.建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令金融機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證
D.對金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款

2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)反洗錢規(guī)定,下列說法不正確的是()

A.金融機(jī)構(gòu)在與客戶業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,客戶身份資料發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料。
B.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后應(yīng)當(dāng)至少保存五年。
C.金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)和解散時(shí),應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和客戶交易信息移交國家工商行政管理部門。
D.金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行客戶身份識別,認(rèn)為有必要時(shí),可以向公安、工商行政
管理等部門核實(shí)客戶的有關(guān)身份信息。

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于反洗錢信息中心,下列說法中不正確的是()

A.由國務(wù)院反洗錢行政主管部門設(shè)立。
B.接收、分析大額和可疑交易報(bào)告。
C.對金融機(jī)構(gòu)履行大額和可疑交易報(bào)告義務(wù)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
D.按照規(guī)定向國務(wù)院反洗錢行政主管部門報(bào)告分析結(jié)果。

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)反洗錢規(guī)定,下列行為受法律保護(hù)的是()

A.反洗錢行政主管部門和其他依法負(fù)有反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)的部門、機(jī)構(gòu)從事反洗錢工作的人員泄露因反洗錢知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。
B.金融機(jī)構(gòu)違反保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息。
C.履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告。
D.單位和個(gè)人向反洗錢行政主管部門或者公安機(jī)關(guān)舉報(bào)洗錢活動(dòng)后,接受舉報(bào)的機(jī)關(guān)向新聞媒體披露舉報(bào)人和舉報(bào)內(nèi)容

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于國務(wù)院反洗錢行政主管部門的職責(zé)中,不正確的是()

A.向國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)定期通報(bào)反洗錢工作情況。
B.會同海關(guān)部署規(guī)定應(yīng)當(dāng)通報(bào)的個(gè)人出入境攜帶的現(xiàn)金、無記名有價(jià)證券金額標(biāo)準(zhǔn)。
C.會同國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定金融機(jī)構(gòu)建立客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度的具體辦法。
D.依照有關(guān)法律的規(guī)定辦理涉及洗錢犯罪的司法協(xié)助。

6.單項(xiàng)選擇題下列說法中,不正確的是()

A.毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪都是洗錢犯罪的上游犯罪
B.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后,應(yīng)當(dāng)至少保存十年。
C.調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí),反洗錢調(diào)查人員不得少于2人。
D.臨時(shí)凍結(jié)不得超過48小時(shí)。

7.單項(xiàng)選擇題中國積極參加國際反洗錢合作,2007年6月成為()正式成員國。

A.金融行動(dòng)特別工作組
B.亞太反洗錢小組
C.歐亞反洗錢與反恐融資小組
D.歐洲理事會反洗錢專家特別委員會

8.單項(xiàng)選擇題《中華人民共和國反洗錢法》共()章。

A.七
B.六
C.十
D.八

9.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定金融機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)履行哪些反洗錢義務(wù)()

A.依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施
B.建立健全客戶身份識別制度
C.建立健全客戶身份資料和交易記錄保存制度
D.建立健全大額交易和可疑交易報(bào)告制度

10.多項(xiàng)選擇題任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)洗錢活動(dòng),有權(quán)向()舉報(bào)。

A.反洗錢行政主管部門
B.公安機(jī)關(guān)
C.檢察機(jī)關(guān)
D.法院

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客戶當(dāng)日單筆或者累計(jì)交易人民幣5萬元以上(含5萬元)、外幣等值1萬美元以上(含1萬美元)的現(xiàn)金收支,金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)以外的從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易發(fā)生后的()個(gè)工作日內(nèi)提交大額交易報(bào)告。

題型:單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在下列情況應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件進(jìn)行核對并登記()

題型:多項(xiàng)選擇題

(),由國務(wù)院反洗錢行政主管部門責(zé)令限期改正。

題型:多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)與()客戶進(jìn)行交易,對直接責(zé)任人員處一萬元以上五萬元以下罰款。

題型:單項(xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法接受中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的反洗錢和反恐怖融資的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場監(jiān)管和反洗錢調(diào)查,按照中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料,對所提供的信息、數(shù)據(jù)和資料的()負(fù)責(zé),不得拒絕、阻撓、逃避監(jiān)督檢查和反洗錢調(diào)查,不得謊報(bào)、隱匿、銷毀相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料。

題型:多項(xiàng)選擇題

履行客戶身份識別的程序有哪些?

題型:問答題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),執(zhí)行客戶身份識別制度,遵循“()”原則,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易采取合理措施,了解建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的和意圖,了解非自然人客戶的受益所有人情況,了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實(shí)際受益人。

題型:單項(xiàng)選擇題

定期或者在發(fā)生特定風(fēng)險(xiǎn)時(shí)評估交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)和客戶行為監(jiān)測方案的(),并及時(shí)予以完善。

題型:填空題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識別措施,審核客戶身份資料和交易記錄,及時(shí)更新客戶身份識別相關(guān)的證明文件、數(shù)據(jù)和信息,確保客戶正在進(jìn)行的交易與從業(yè)機(jī)構(gòu)所掌握的()等匹配。對于高風(fēng)險(xiǎn)客戶,從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理措施了解其資金來源,提高審核頻率。

題型:多項(xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或者在()、()發(fā)生重大變化、拓展新的()、洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生較大變化時(shí),評估客戶身份識別措施的有效性,并及時(shí)予以完善。

題型:填空題