A.客戶資料
B.客戶業(yè)務(wù)
C.風(fēng)險狀況
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.法律法規(guī)
B.規(guī)章
C.規(guī)范性文件
D.行業(yè)規(guī)則
A.了解你的客戶
B.理解你的客戶
C.維護你的客戶
A.董事
B.高級管理層
C.部門管理人員
A.工作信息交流
B.技術(shù)設(shè)施共享
C.風(fēng)險評估
A.安全
B.保密
C.完整
D.真實
最新試題
大額交易和可疑交易報告的()等由中國人民銀行另行規(guī)定。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度,制定報告操作規(guī)程,對本機構(gòu)的大額交易和可疑交易報告工作做出統(tǒng)一要求。金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)以外的其他從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由總部或者總部指定的一個機構(gòu)通過()提交全公司的大額交易和可疑交易報告。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或者在()、()發(fā)生重大變化、拓展新的()、洗錢和恐怖融資風(fēng)險狀況發(fā)生較大變化時,評估客戶身份識別措施的有效性,并及時予以完善。
從事反洗錢工作的人員泄露因反洗錢知悉的()的,依法給予行政處分。
客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,可以采?。ǎ?/p>
客戶當(dāng)日單筆或者累計交易人民幣5萬元以上(含5萬元)、外幣等值1萬美元以上(含1萬美元)的現(xiàn)金收支,金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)以外的從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易發(fā)生后的()個工作日內(nèi)提交大額交易報告。
從業(yè)機構(gòu)不得為身份不明或者拒絕身份查驗的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易,不得為客戶開立()或者(),不得與明顯具有非法目的的客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系。
金融機構(gòu)阻礙反洗錢檢查,情節(jié)嚴(yán)重,處()罰款。
金融機構(gòu)未報送大額交易報告,由有授權(quán)的()派出機構(gòu)責(zé)令限期改正。
從業(yè)機構(gòu)終止業(yè)務(wù)活動時,應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)行業(yè)主管部門及中國人民銀行要求處理前款所述()。