單項(xiàng)選擇題確認(rèn)評估對象、繪制流程圖、收集整理操作風(fēng)險(xiǎn)信息屬于操作風(fēng)險(xiǎn)評估中的（）階段。

A.準(zhǔn)備
B.評估
C.報(bào)告
D.控制


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1.單項(xiàng)選擇題"既要有定期的年度評估，又要根據(jù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理需要和外部風(fēng)險(xiǎn)信息等情況，開展觸發(fā)式評估工作"是描述操作風(fēng)險(xiǎn)評估的（）。

A.靜態(tài)管理原則
B.業(yè)務(wù)流程所有人負(fù)第一評估責(zé)任原則
C.動態(tài)管理原則
D.重要性原則

2.單項(xiàng)選擇題操作風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度可以通過等級矩陣進(jìn)行評級。操作風(fēng)險(xiǎn)等級矩陣通過（）和（）兩個(gè)維度來度量風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度。

A.操作強(qiáng)度，操作密度
B.債項(xiàng)評級，信用評級
C.概率，頻率
D.風(fēng)險(xiǎn)概率，影響

3.單項(xiàng)選擇題下列行為中，屬于銀監(jiān)會操作風(fēng)險(xiǎn)損失事件中的信息科技系統(tǒng)事件的是（）。

A.未經(jīng)授權(quán)交易導(dǎo)致資金損失
B.動力輸送損耗／中斷
C.模型錯(cuò)誤
D.數(shù)據(jù)錄入、維護(hù)或登載錯(cuò)誤

4.單項(xiàng)選擇題下列行為中，屬于銀監(jiān)會操作風(fēng)險(xiǎn)損失事件中的內(nèi)部欺詐的是（）。

A.盜用資產(chǎn)
B.黑客攻擊損失
C.違反員工健康及安全規(guī)定
D.保密信息使用不當(dāng)

5.單項(xiàng)選擇題下列一級操作風(fēng)險(xiǎn)的原因分類中，屬于外部原因的是（）。

A.人員
B.流程
C.監(jiān)管
D.信息科技系統(tǒng)

6.單項(xiàng)選擇題下列一級操作風(fēng)險(xiǎn)的原因分類中，屬于內(nèi)部原因的是（）。

A.環(huán)境
B.政治
C.監(jiān)管
D.信息科技系統(tǒng)

7.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于銀行風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管規(guī)則中，不屬于巴塞爾委員會制定的是（）。

A.《有效銀行監(jiān)管的核心原則》
B.《操作風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)管的穩(wěn)健辦法》
C.《巴塞爾協(xié)議Ⅲ》
D.《商業(yè)銀行資本管理辦法》

8.單項(xiàng)選擇題在《銀行機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制制度框架》中，巴塞爾委員會提出的內(nèi)控管理的三大目標(biāo)不包括（）。

A.業(yè)績目標(biāo)
B.信息目標(biāo)
C.合規(guī)性目標(biāo)
D.薪酬目標(biāo)

9.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的是（）。

A.可以采用一種通用的方法對各類操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確的識別和計(jì)量
B.操作風(fēng)險(xiǎn)事件前后之間有關(guān)聯(lián)，但是單個(gè)的操作風(fēng)險(xiǎn)因素與操作性損失之間并不存在可以定量界定的數(shù)量關(guān)系，個(gè)體性較強(qiáng)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)因素全部來源于銀行的業(yè)務(wù)操作，屬于銀行的內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)管理不善，不會引起風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致其他風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生

最新試題

在對操作風(fēng)險(xiǎn)的評估過程中，固有風(fēng)險(xiǎn)指（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

商業(yè)銀行在計(jì)量操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管資本時(shí)，操作風(fēng)險(xiǎn)的緩釋因素不包括保險(xiǎn)理賠收入。（）

題型：判斷題

損失分布法的計(jì)量思路是在數(shù)據(jù)清洗的基礎(chǔ)上，分別對（）和（）的概率分布函數(shù)進(jìn)行估計(jì)，采用蒙特卡羅模擬方法進(jìn)行擬合，進(jìn)而得到銀行操作風(fēng)險(xiǎn)資本額的方法。

題型：單項(xiàng)選擇題

個(gè)人信貸業(yè)務(wù)是最容易引發(fā)商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。（）

題型：判斷題

根據(jù)巴塞爾新資本協(xié)議，銀行必須采取同信用風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)一樣的方式，對潛在的操作風(fēng)險(xiǎn)損失建立監(jiān)管資本。（）

題型：判斷題

下列關(guān)于高級計(jì)量法資本計(jì)量的相關(guān)性的說法，正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

在巴塞爾委員會對實(shí)施高級計(jì)量法提出的標(biāo)準(zhǔn)中要求：用于損失計(jì)量和驗(yàn)證的內(nèi)部損失數(shù)據(jù)至少要有5年的觀測期，如果銀行初次使用高級計(jì)量法，允許使用3年的內(nèi)部歷史數(shù)據(jù)。（）

題型：判斷題

下列商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理和控制措施中，屬于風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

系統(tǒng)缺陷引發(fā)的操作風(fēng)險(xiǎn)具體表現(xiàn)為（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

基于（）構(gòu)建操作風(fēng)險(xiǎn)高級計(jì)量法模型是目前國際銀行的主流選擇。

題型：單項(xiàng)選擇題