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洗錢風險評估指標體系包括客戶特性、地域、業(yè)務(含金融、產(chǎn)品、金融服務)、行業(yè)(含職業(yè))四類基本要素。
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證券期貨業(yè)機構在與客戶建立業(yè)務關系后,可以依賴已完成的客戶身份識別結果,在開辦融資融券、基金賬戶時無須進行客戶身份重新識別。
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在客戶出現(xiàn)大額虧損仍交易活躍、異常大宗交易行為時證券期貨業(yè)機構只對客戶進行客戶信息的補充完善即可。
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