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證券期貨業(yè)機構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系后,可以依賴已完成的客戶身份識別結(jié)果,在開辦融資融券、基金賬戶時無須進行客戶身份重新識別。
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在客戶出現(xiàn)大額虧損仍交易活躍、異常大宗交易行為時證券期貨業(yè)機構(gòu)只對客戶進行客戶信息的補充完善即可。
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證券期貨業(yè)機構(gòu)只需在開戶、變更信息、存取款支取、銷戶環(huán)節(jié)進行客戶身份識別。
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