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掛牌公司實施重大資產(chǎn)重組,掛牌公司及其控股股東、實際控制人、控股子公司,標的資產(chǎn)及其控股子公司不得為失信聯(lián)合懲戒對象,獨立財務(wù)顧問和律師應(yīng)對該情況進行核查并發(fā)表意見。
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主辦券商應(yīng)核查政府部門公示網(wǎng)站公示的失信聯(lián)合懲戒對象名單,確保申請掛牌公司及其控股子公司、申請掛牌公司的法定代表人、控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員自申報報表審計基準日至申請掛牌文件受理時不存在被列入名單情形,掛牌審查期間被列入名單的,主辦券商應(yīng)待相應(yīng)主體移出名單后重新推薦申報。
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對其他領(lǐng)域的失信者,若發(fā)改委、證監(jiān)會等多部門聯(lián)合簽署并發(fā)布了相應(yīng)領(lǐng)域聯(lián)合懲戒文件,且規(guī)定涉及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的聯(lián)合懲戒措施的,全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)相關(guān)失信聯(lián)合懲戒文件對列入相應(yīng)政府部門公示網(wǎng)站公示名單的失信聯(lián)合懲戒對象實施懲戒措施。
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