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主辦券商應核查政府部門公示網(wǎng)站公示的失信聯(lián)合懲戒對象名單,確保申請掛牌公司及其控股子公司、申請掛牌公司的法定代表人、控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員自申報報表審計基準日至申請掛牌文件受理時不存在被列入名單情形,掛牌審查期間被列入名單的,主辦券商應待相應主體移出名單后重新推薦申報。
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對其他領(lǐng)域的失信者,若發(fā)改委、證監(jiān)會等多部門聯(lián)合簽署并發(fā)布了相應領(lǐng)域聯(lián)合懲戒文件,且規(guī)定涉及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的聯(lián)合懲戒措施的,全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)相關(guān)失信聯(lián)合懲戒文件對列入相應政府部門公示網(wǎng)站公示名單的失信聯(lián)合懲戒對象實施懲戒措施。
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對于司法執(zhí)行及環(huán)境保護、食品藥品、產(chǎn)品質(zhì)量等聯(lián)合懲戒文件已規(guī)定實施聯(lián)合懲戒措施的領(lǐng)域,全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)相關(guān)失信聯(lián)合懲戒文件規(guī)定,對列入相應政府部門公示網(wǎng)站所公示的失信被執(zhí)行人名單及環(huán)保、食品藥品、產(chǎn)品質(zhì)量領(lǐng)域嚴重失信者名單的失信聯(lián)合懲戒對象實施懲戒措施。
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